Вниманию ювелирных субъектов 115-ФЗ

Вниманию ювелирных субъектов 115-ФЗ – ответы на важные вопросы применения законодательства.

Информационное письмо от 20 сентября 2021 г. № 63 О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1. Какие организации и индивидуальные предприниматели ювелирной отрасли являются субъектами Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»?

В соответствии с положениями статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ) к субъектам указанного закона, на которых в полной мере распространяются все требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), относятся, в том числе, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения (далее – организации).

Кроме того, права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в полном объеме распространяются на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (далее – индивидуальные предприниматели).

Если организация осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов, их химических соединений, драгоценных камней в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе готовых инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, то она не признается организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и на нее, соответственно, не распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ.

Вместе с тем, если организация осуществляет куплю-продажу драгоценных металлов, которые используются для изготовления приборов
и оборудования в целях их последующей продажи (реализации), то она признается организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом.

Таким образом, на вышеперечисленные организации, в том числе на организации, осуществляющие обработку отходов и лома драгоценных металлов, распространяются требования Федерального закона №115-ФЗ по организации и осуществлению внутреннего контроля, назначению должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, предоставлению информации в Росфинмониторинг и т.д.

2. Должна ли организация (индивидуальный предприниматель), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, встать на учет в Росфинмониторинг?

Исчерпывающий перечень субъектов Федерального закона № 115-ФЗ, подлежащих постановке на учет в Росфинмониторинге, определен Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58, в который организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий не включены.

Кроме того, в соответствии с Положением о Федеральной пробирной палате, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 20.03.2020 № 307, специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, а также государственный контроль (надзор) за исполнением ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ осуществляет Федеральная пробирная палата.

Учитывая изложенное, такие организации и индивидуальные предприниматели постановке на учет в Росфинмониторинге не подлежат.

3. Необходимо ли организации (индивидуальному предпринимателю), осуществляющим скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, регистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга?

Личный кабинет – информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее – сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования.

Личный кабинет используется в целях:

  • получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму,
  • получения решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма,
  • реализации иных прав и обязанностей.

Учитывая изложенное, наличие личного кабинета для субъекта Федерального закона № 115-ФЗ является обязательным.

Порядок доступа к личному кабинету изложен в приказе Росфинмониторинга от 20.07.2020 № 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования».

4. О каких операциях, подлежащих обязательному контролю, обязаны информировать организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий?

В соответствии с подпунктом 8 пункта 4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ организации (индивидуальные предприниматели) обязаны представлять информацию в отношении следующих операций, подлежащих обязательному контролю:

  1. зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), если сумма, на которую совершается операция (сделка), равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей (подпункт 2 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ);
  2. скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, если сумма, на которую совершается операция (сделка), равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей (абзац шестой подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ);
  3. предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа, если сумма, на которую совершается операция, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей (абзац десятый подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ);
  4. операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 100000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 100000 рублей, или превышает ее (пункт 1.2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ).

Примечание:

С 1 октября 2021 года вступает в силу обновленная редакция данной нормы:

«Операция по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества подлежит обязательному контролю, если такая организация не является органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой.».

В этой связи организациям и индивидуальным предпринимателям необходимо не позднее 30 дней с даты вступления в силу обновленных положений пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ привести в соответствие свои правила внутреннего контроля, а также скорректировать работу по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с указанной нормой;

  1. операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое
    или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, независимо от суммы, на которую она совершается
    (пункт 2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ);
  2. операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица, независимо от суммы, на которую она совершается (пункт 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ).
5. Какая операция подлежит обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона
№ 115-ФЗ: с денежными средствами или с имуществом?

Режим обязательного контроля, предусмотренный абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, в равной мере распространяется на операции как с денежными средствами, так и с имуществом.

С учетом положений Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), а также Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю в рамках одной сделки (договора) подлежат, с одной стороны – передача товара (операции с имуществом), с другой стороны – платежи за товар (операции с денежными средствами), при условии, что сумма платежа или стоимость товара равна или превышает пороговое значение либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной пороговому значению, или превышает его.

Сведения о таких операциях, совершаемых клиентом организации или индивидуального предпринимателя, в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ подлежат документальному фиксированию и представлению в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их совершения.

С 2021 г. в Российской Федерации начала функционировать государственная интегрированная информационная система в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (ГИИС ДМДК), в рамках которой обеспечивается прослеживаемость оборота продукции, ювелирных изделий .

В целях снижения нагрузки на субъектов ювелирной отрасли, являющихся участниками национальной антиотмывочной системы, организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, зарегистрировавшиеся в ГИИС ДМДК и обеспечивающие своевременное внесение в неё сведений об обороте продукции, ювелирных изделий, связанном с отчуждением (реализацией/отгрузкой) драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий, а также поступлением драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий , в рамках исполнения требований, предусмотренных абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона №115-ФЗ, вправе представлять в Росфинмониторинг исключительно сведения о платежах за товар (операции с денежными средствами).

6. Что является датой совершения операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ?

Для определения даты совершения операции с имуществом в рамках договоров скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в размере, равном или превышающем пороговое значение, в целях представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, необходимо учесть следующее.

Согласно положениям ГК РФ обязанность передать товар покупателю определяется договором купли-продажи, а если договор не позволяет определить этот срок – в соответствии с правилами, предусмотренными ГК РФ, если договором купли-продажи предусмотрена обязанность продавца по доставке товара, то указанная обязанность считается исполненной в момент вручения товара покупателю или указанному им лицу.
В случаях, когда из договора купли-продажи не вытекает обязанность продавца по доставке товара или передаче товара в месте его нахождения покупателю, обязанность продавца передать товар покупателю считается исполненной в момент сдачи товара перевозчику или организации связи для доставки покупателю, если договором не предусмотрено иное.

Вместе с тем, для оформления продажи (отпуска) товарно-материальных ценностей сторонней организации, в том числе и по договорам купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, применяется товарная накладная.
Товарная накладная является основанием как для списания, так и для оприходования товарно-материальных ценностей, следовательно, товарная накладная является документом, подтверждающим передачу товара.

Учитывая изложенное, по нашему мнению, дата совершения операции с имуществом в рамках договоров скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий будет определяться, исходя из даты в товарной накладной с учетом особенностей заключенного договора купли-продажи и его разновидности, договора поставки.

В то же время статьей 410 части 1 ГК РФ допускается прекращение обязательства полностью или частично зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил, либо срок которого не указан или определен моментом востребования.

В случае, если в рамках договора скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий обязательства сторон исполняются путем зачета встречных однородных требований, то соответствующие операции по взаимозачету в целях Федерального закона № 115-ФЗ будут подлежать обязательному контролю, в случае если сумма требований превышает пороговое значение.

При этом при определении даты совершения операции, по нашему мнению, следует руководствоваться вышеизложенным принципом.

Одновременно, датой совершения операции с денежными средствами в рамках договоров скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в размере, равном или превышающем пороговое значение, в целях представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ признается дата документа, подтверждающего оплату за поставленные (реализованные) драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий (платежное поручение, приходно-кассовый ордер, кассовый чек и т.д.).

7. Кто должен представлять в Росфинмониторинг сведения об операциях в рамках договора купли-продажи, подлежащих обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ: продавец или покупатель?

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ организация (индивидуальный предприниматель) обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ клиент – физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Под «обслуживанием» необходимо понимать наличие гражданско-правовых отношений между лицом и организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых последняя обязана совершить в пользу другого лица определенное действие в соответствии с заключенным между сторонами договором, а именно передать имущество, выполнить работу и т.д.
Приобретение организацией (индивидуальным предпринимателем) драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий не влечет обязанности по представлению сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, поскольку, выступая в качестве покупателя в рамках купли-продажи ювелирных изделий, она (он) является клиентом по отношению к продавцу.

Учитывая изложенное, сведения в Росфинмониторинг представляет продавец (поставщик) драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

8. Подлежат ли обязательному контролю и представлению информации в Росфинмониторинг операции по получению денежных средств (имущества) по договору займа от своего учредителя и о возврате такого займа?

Учитывая положения пункта 7 настоящего Информационного письма, получение организацией беспроцентного займа от своего учредителя, а также его возврат к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии с абзацем десятым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, не относится поскольку займодавец не является клиентом по отношению к заёмщику.

Соответственно, представление в Росфинмониторинг сведений об указанных операциях не требуется.

Вместе с тем, согласно пункту 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в случае, если у работников организации возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, и/или уклонения от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом №115-ФЗ, эта организация не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6 Федерального закона № 115-ФЗ.

9. Как правильно сформировать сообщение об операции купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий?

Порядок представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга № 110 от 22 апреля 2015 г. (далее – Инструкция).

В целях представления сведений об операциях купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них
и лома таких изделий организация (индивидуальный предприниматель) формирует формализованное электронное сообщение (далее – ФЭС, сообщение) 1-ФМ в порядке, предусмотренном Инструкцией.

ФЭС 1-ФМ об операции с денежными средствами формируется следующим образом:

  • в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «0»;
  • в сведениях о лице, которое получает денежные средства в рамках данной операции, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «01-Продавец»/«03-Поставщик»;
  • в сведениях о лице, которое осуществляет оплату, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «02-Покупатель».

ФЭС 1-ФМ об операции с имуществом формируется следующим образом:

  • в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «1»;
  • в сведениях о лице, которое получает имущество в рамках данной операции, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «02-Покупатель»;
  • в сведениях о лице, которое осуществляет передачу (отгрузку) имущества, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «01-Продавец»/«03-Поставщик».

10. Кто является клиентом организаций (индивидуальных предпринимателей), осуществляющих деятельность по скупке драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий?

С учетом положений статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ клиентами организаций (индивидуальных предпринимателей), осуществляющих скупку драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них
и лома таких изделий (далее – скупщики), являются сдатчики  ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, драгоценных камней и лома таких изделий.

11. Кто должен представлять в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих контролю, в рамках договора скупки: скупщик или сдатчик?

Учитывая положения пункта 10 настоящего Информационного письма, сведения в Росфинмониторинг по операциям, подлежащих контролю, в рамках договора скупки представляются скупщиком.

12. Как правильно сформировать сообщение об операции скупки драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них
и лома таких изделий?

В целях представления сведений об операциях скупки драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий организация (индивидуальный предприниматель) формирует ФЭС 1-ФМ в порядке, предусмотренном Инструкцией.

ФЭС 1-ФМ об операции с денежными средствами формируется следующим образом:

  • в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «0»;
  • в сведениях о лице, которое осуществляет оплату, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» указывается значение «01-Плательщик»,
  • в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «99-иной», в текстовом поле указать «Скупщик»;
  • в сведениях о лице, которое получает денежные средства, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» указывается значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «99-иной», в текстовом поле указать «Сдатчик».

Также при формировании ФЭС 1-ФМ об операции с имуществом:
в показателе «Код признака операции» следует указывать значение «1»;
в сведениях о лице, которое получает имущество в рамках данной операции, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «99-иной», в текстовом поле прописывается «Скупщик»;
в сведениях о лице, которое осуществляет передачу имущества,
в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик»», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «99-иной», в текстовом поле прописывается «Сдатчик».

13. Как правильно представить сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю и одновременно признанной подозрительной?

В случае признания выявленной операции одновременно подлежащей обязательному контролю и подозрительной, сообщение о такой операции представляется с учетом следующего:

формируется сообщение по форме ФЭС 1-ФМ -02 (сведения о подозрительных операциях);
в показателе «Код вида операции (сделки)» указывается значение 6001;
в показателе «Дополнительный код вида операции (сделки)» указывается соответствующий код операции, подлежащей обязательному контролю, согласно перечню;
в показателе «Код признака необычной операции (сделки)» указывается код признака подозрительной операции в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» (далее – приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103).

14. Как правильно сформировать сообщение о подозрительной операции с денежными средствами или иным имуществом, если она признана подозрительной по критериям и признакам необычных операций, отличным от установленных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103?

В случае выявления и признания операции клиента подозрительной по основаниям, отличным от критериев выявления и признаков необычных операций (сделок), утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, ФЭС 1-ФМ-02 формируется с учётом следующего:
в показателе «Код признака необычной сделки» указывается код «ХХ99», где ХХ – код группы критериев и признаков необычных сделок;
в показателе «Дополнительные сведения» в обязательном порядке указываются основания (причины) признания такой операции (сделки) подозрительной.

Использование кодов «ХХ99» при формировании сообщений допустимо только в случае, если характер осуществляемой операции (сделки)
не соответствует ни одному из описанных в приказе Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 критериев и признаков необычных сделок.

Использование кодов «ХХ99» при соответствии операции (сделки) утверждённым Росфинмониторингом критериям и признакам необычных сделок, а равно не указание в показателе «Дополнительные сведения» оснований (причин) признания такой операции (сделки) подозрительной формирует собой нарушение в части порядка представления информации в Росфинмониторинг, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.27 КоАП РФ.

15. Как представлять сведения об операциях скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, если стоимость отдельной партии или отдельного платежа меньше порогового значения?

В случае, если стоимость отдельной партии товара либо сумма отдельного платежа по договору (сделке) меньше порогового значения, каждый раз, когда сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара достигнет порогового значения, организация (индивидуальный предприниматель) представляет сведения как об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При этом ФЭС 1-ФМ формируется следующим образом:

  • в показателе «Назначение платежа» указываются реквизиты документов, на основании которых осуществлялись операции с денежными средствами или иным имуществом, по которым сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара составили или превысили пороговое значение;
  • в раздел «Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки)» вносятся сведения обо всех обосновывающих и подтверждающих документов (договор, товарная накладная, платежное поручение и т.д.), на основании которых осуществлялись операции с денежными средствами или иным имуществом, по которым сумма платежей и/или стоимость нескольких партий товара составили или превысили пороговое значение, с детализацией по сумме;
  • в показателе «Сумма операции» – указывается общая стоимость переданного имущества или общая сумма перечисленных платежей;
  • в показателе «Дополнительная информация» следуют сведенияо сообщениях, ранее представленных по указанному договору.

Последующее сообщение в рамках договора (сделки) направляется, когда по следующим операциям суммы платежей и/или стоимость партий товара достигнут порогового значения.

16. Возможно ли представление в рамках одного сообщения сведений о нескольких платежах, поступивших в один день, если сумма по каждому отдельному платежному документу как меньше, так и больше порогового значения?

Считаем допустимым представление в рамках одного ФЭС 1-ФМ сведений о нескольких платежах, осуществленных в один день
с использованием одного банковского счета в рамках одного договора скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, сумма каждого из которых меньше и/или превышает пороговое значение.
При этом формирование ФЭС 1-ФМ должно осуществляться аналогично описанному в пункте 9 (для купли-продажи) или 12 (для скупки) настоящего Информационного письма.

Одновременно обращаем внимание, что указанные операции следует оценить на предмет их соответствия пункту 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ операции подлежат документальному фиксированию, если характер
их совершения дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля.

Также одним из критериев выявления необычной операции, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» является «Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ» (код 1103).

Учитывая изложенное, такие операции должны быть выявлены и документально зафиксированы как необычные с одновременным рассмотрением вопроса о признании их подозрительными и последующем направлении сведений о них в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В случае одновременного признания операции как подлежащей обязательному контролю, так и подозрительной, сообщение формируется
с учетом позиции, изложенной в пункте 13 настоящего Информационного письма.

17. В каких случаях допустимо не проводить идентификацию покупателя ювелирных изделий?

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктом 1.4-2 указанной статьи.

Согласно пункту 1.4-2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ идентификация клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится при покупке физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму, не превышающую 40 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 40 000 рублей, а также при использовании персонифицированного электронного средства платежа (ЭСП) для совершения покупки физическим лицом ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в розницу на сумму,
не превышающую 200 000 рублей, либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 200 000 рублей, (за исключением случая, если у организации (индивидуального предпринимателя или его работников) возникают подозрения, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма).

При этом во избежание нарушения требований Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов, совершающих оплату ювелирных изделий с использованием персонифицированного ЭСП, индивидуальному предпринимателю необходимо обеспечить возможность установления принадлежности персонифицированного ЭСП клиенту.

18. Что делать, если клиент в магазине отказывается предоставить свои паспортные данные?

В соответствии с пунктом 14 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований указанного Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях
и бенефициарных владельцах.

С 1 сентября 2021 года вступили в силу изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 30.12.2020 № 536-ФЗ.
Согласно пункту 2.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (в ред. Федерального закона от 30.12.2020 № 536-ФЗ) организации и индивидуальные предприниматели обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание в случае непроведения в соответствии с установленными требованиями его идентификации, неустановления информации, указанной в подпункте 1.1 пункта 1 названной статьи (за исключением случаев, когда идентификация может не проводиться).

В случае отказа клиента предоставить необходимую для его идентификации информацию организация (индивидуальный предприниматель) обязаны отказать ему в приеме на обслуживание.

Отказ в приеме клиента на обслуживание не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за совершение соответствующих действий.

19. Должна ли организация (индивидуальный предприниматель) проводить идентификацию клиентов при реализации ювелирных изделий через интернет-магазин?

Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом – действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с Правилами продажи товаров дистанционным способом, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 27.09.2007 № 612 (далее – Правила) на территории Российской Федерации продажа ювелирных изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, сертифицированных ограненных драгоценных камней дистанционным способом (через Интернет-магазин) допускается с учетом особенностей, установленных законодательством Российской Федерации.

Федеральным законом № 115-ФЗ установлены требования, обязательные к соблюдению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ), в том числе по организации и осуществлению внутреннего контроля, проведению идентификации клиентов, предоставлению информации в Росфинмониторинг и т.д.

Таким образом, при осуществлении купли-продажи драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий посредством интернет-магазина, организация (индивидуальный предприниматель) обязаны обеспечить должное проведение идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ.

Отмечаем, что идентификация клиента (представителя клиента) должна быть проведена организацией (индивидуальным предпринимателем)
до осуществления каких-либо действий, которые могут свидетельствовать о заключении договора купли-продажи ювелирных изделий (до оформления документа, подтверждающего намерение покупателя осуществить соответствующую сделку, оплаты ювелирных изделий или их передачи).
Случаи, когда идентификация клиентов может не проводиться, приведены в пункте 17 настоящего Информационного письма.

20. Следует ли представлять в Росфинмониторинг сведения о возврате покупателю денежных средств, ранее полученных в рамках договора купли-продажи ювелирных изделий?

В случае возврата ранее полученных денежных средств за поставленное имущество в рамках договора скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму, равную или превышающую пороговое значение, организации (индивидуальному предпринимателю), которые возвращают денежные средства за ранее поставленное имущество, следует представлять сведения о данной операции как об операции, подлежащей контролю.

При этом ФЭС 1-ФМ формируется следующим образом:

  • в показателе «Тип записи в ФЭС» указывается значения «1» -первичное представление информации»;
  • в показателе «Назначение платежа» указываются реквизиты подтверждающих документов, на основании которых осуществляется возврат денежных средств;
  • в показателе «Код признака операции» значение «0»;
  • в показателе «Характеристика операции» указывается «Возврат ранее полученных денежных средств»;
  • в показателе «Сумма операции» указывается сумма возвращаемых денежных средств;
  • в разделе «Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки)» указываются реквизиты всех обосновывающих и подтверждающих документов, на основании которых осуществляется возврат денежных средств (реквизиты договора и платежных документов) с указанием суммы по каждому отдельному платежному документу (в случае возврата несколькими платежами);
  • в показателе «Дополнительная информация» следует указать сведения
    о сообщениях, ранее представленных по указанному договору;
  • в сведениях о лице, которое осуществляет возврат денежных средств,
    в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «01-Продавец»/«03-Поставщик»;
  • в сведениях о лице, которое получает возвращенные денежные средства, в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «02-Покупатель».

В случае, если сумма возврата ранее полученных денежных средств за поставленное имущество в рамках договора менее установленного порогового значения, то сведения о такой операции следует представлять в Росфинмониторинг, когда сумма по нескольким платежам достигнет или превысит установленное пороговое значение.

Одновременно указанные операции должны быть оценены на предмет их соответствия пункту 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, руководствуясь позицией, изложенной в пункте 15 настоящего Информационного письма.

21. Следует ли представлять в Росфинмониторинг сведения о возврате ранее отгруженных в рамках договора купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий?

В случае возврата ранее переданного на реализацию имущества в рамках договора скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму, равную или превышающую пороговое значение, организации (индивидуальному предпринимателю), которым возвращено ранее поставленное имущество, следует представлять сведения о данной операции как об операции, подлежащей обязательному контролю.

ФЭС 1-ФМ о такой операции с имуществом формируется следующим образом:

  • в показателе «Тип записи в ФЭС» значения «1» – первичное представление информации;
  • в показателе «Назначение платежа» указываются реквизиты документов, подтверждающих возврат имущества;
  • в разделе «Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки)» указываются реквизиты всех обосновывающих и подтверждающих документов, на основании которых осуществляется возврат имущества с указанием стоимости имущества по каждой отдельной товарной накладной (в случае возврата несколькими партиями в рамках одного договора в один день);
  • в показателе «Характеристика операции» указывается «Возврат ранее поставленных (отгруженных) драгоценных металлов (драгоценных камней, ювелирных изделий, лома таких изделий)»;
  • в показателе «Сумма операции» указывается стоимость возвращаемого имущества;
  • в показателе «Дополнительная информация» следует указать сведения о сообщениях, ранее представленных по указанному договору;
  • в показателе «Код признака операции» значение «1»;
  • в сведениях о лице, которое осуществляет возврат имущества,
    в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «01-Плательщик», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «02-Покупатель»;
  • в сведениях о лице, которое получает возвращенное имущество,
    в показателе «Код роли участника операции (сделки)» следует указать значение «02-Получатель», в показателе «Код вида участника операции (сделки)» указывается значение «01-Продавец».

В случае, если стоимость одной партии возвращаемых ювелирных изделий менее установленного порогового значения, то сведения о такой операции следует представлять в Росфинмониторинг, когда стоимость имущества по нескольким осуществленным возвратам ювелирных изделий достигнет или превысит установленное пороговое значение.
При этом ФЭС 1-ФМ формируется с учетом рекомендаций, изложенных в настоящем пункте, а также пункте 15 настоящего Информационного письма.

22. Подлежат ли обязательному контролю операции, связанные с реализацией икон, покрытых серебром, также иных изделий, выполненных с применением технологии плакирования и гальванопластики?

Такие изделия часто не имеют пробирного клейма.

Согласно статье 1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» ювелирные и другие изделия из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней – изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов и имеющие пробы не ниже минимальных проб, установленных Правительством Российской Федерации, в том числе изготовленные с использованием различных видов декоративной обработки, со вставками из драгоценных камней, других материалов природного или искусственного происхождения или без них, за исключением монет, прошедших эмиссию, и государственных наград, статус которых определен в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо изделия, изготовленные из материалов природного или искусственного происхождения с использованием различных видов декоративной обработки, со вставками из драгоценных камней.

По нашему мнению, иконы, сувениры и посуда, покрытые серебром, выполненные с применением технологии плакирования и гальванопластики, относятся к ювелирным и другим изделиям из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней. Следовательно, операция по скупке, купле-продаже таких изделий подлежит обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает пороговое значение.

Одновременно обращаем внимание, что наличие или отсутствие пробирного клейма не является фактором, определяющим необходимость представления сведений об операциях с данными изделиями в Росфинмониторинг.

23. Подлежат ли обязательному контролю операции в рамках реализации драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в рамках договоров комиссии?

Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом – действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

При этом указанные операции могут осуществляться сторонами как непосредственно, так и через посредников.

Согласно статье 990 ГК РФ по договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента.

При этом действия комиссионера в рамках договора комиссии направлены исключительно на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В этой связи, операции с денежными средствами при скупке, купле-продаже драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемые в рамках договора комиссии, будут подлежать обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает пороговое значение.

24. На кого возложена обязанность по представлению сведений об операции с денежными средствами в рамках скупки, купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемых в рамках договора комиссии: на комитента или на комиссионера?

Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ клиент – физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

С учетом позиции, изложенной в пункте 23 настоящего Информационного письма, комиссионер оказывает услугу как комитенту по реализации имущества, так и покупателю по приобретению такого имущества. В этой связи в целях Федерального закона № 115-ФЗ клиентами по отношению к комиссионеру являются как комитент, так и покупатель.

Учитывая положения статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ в части определения понятия «клиента», подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, статьи 990 ГК РФ, сведения в Росфинмониторинг по операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым в рамках договора комиссии, представляются комиссионером.

При этом комиссионер предоставляет в Росфинмониторинг сведения:

  1. по факту поставки (отгрузки) товара от комитента комиссионеру;
  2. по факту реализации (продажи) товара комиссионером покупателю;
  3. по факту поставки (отгрузки) товара от комитента покупателю
    (при наличии сведений);
  4. по факту перечисления денежных средств комиссионером комитенту
    за реализованный в рамках договора комиссии товар;
  5. по факту получения денежных средств комиссионером от покупателя;
  6. по факту перечисления денежных средств покупателем комитенту
    за реализованный в рамках договора комиссии товар (при наличии сведений).

При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в подпунктах 2 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается комитент.
Указанные сведения представляются с учетом положений, изложенных в пункте 9 настоящего Информационного письма.

25. Подлежат ли обязательному контролю операции в рамках реализации драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в рамках агентского договора?

Согласно статье 1005 ГК РФ по агентскому договору одна сторона (Агент) обязуется совершить по поручению другой стороны (Принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо
от имени и за счет принципала.

При этом действия Агента в рамках агентского договора направлены на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

В этой связи, операции с денежными средствами при скупке, купле-продаже драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, совершаемые в рамках агентского договора, будут подлежать обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ, если сумма, на которую они совершаются, равна или превышает пороговое значение.

26. На кого возложена обязанность по представлению сведений об операции с денежными средствами, совершаемой в рамках агентского договора купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий: на агента или принципала?

Согласно положениям статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ клиент – физическое или юридическое лицо, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

С учетом позиции, изложенной в пункте 25 настоящего Информационного письма, агент оказывает услугу как принципалу
по реализации/приобретению имущества, так и покупателю/продавцу по приобретению/реализации такого имущества. В этой связи в целях Федерального закона № 115-ФЗ клиентами по отношению к агенту являются как принципал, так и покупатель/продавец имущества. Руководствуясь положениями статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ
в части определения понятия «клиента», подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, статьи 1005 ГК РФ сведения
в Росфинмониторинг по операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым в рамках агентского договора, представляются агентом.

Агентские договоры направлены на совершение агентом сделок в интересах принципала (в рассматриваемом случае – сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, ювелирных изделий из них
и лома таких изделий, принадлежащих принципалу) или на обеспечение заключения таких сделок между принципалом и третьим лицом (потребителем).

  1. При этом агент, в зависимости от условий договора с принципалом, может предоставлять в Росфинмониторинг следующие сведения:
    I. Агентский договор на реализацию товара принципала:
    1. по факту поставки (отгрузки) товара от принципала агенту;
    2. по факту реализации (продажи) товара агентом покупателю;
    3. по факту поставки (отгрузки) товара от принципала покупателю
    (при наличии сведений);
    4. по факту перечисления денежных средств агентом принципалу
    за реализованный в рамках агентского договора товар;
    5. по факту получения денежных средств агентом от покупателя;
    6. по факту перечисления денежных средств покупателя принципалу
    за реализованный в рамках агентского договора товар (при наличии сведений).

При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в подпунктах 2 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.

  1. II. Агентский договор на приобретение товара принципалом:
    1. по факту поставки (отгрузки) товара от продавца агенту;
    2. по факту поставки (отгрузки) товара агентом принципалу;
    3. по факту поставки (отгрузки) товара от продавца принципалу
    (при наличии сведений);
    4. по факту получения денежных средств агентом от принципала
    для приобретения товара;
    5. по факту перечисления денежных средств агентом продавцу;
    6. по факту перечисления денежных средств принципалом продавцу
    (при наличии сведений).
    При этом при формировании ФЭС 1-ФМ по фактам, указанным в подпунктах 1 и 5, в качестве выгодоприобретателя указывается принципал.
    Указанные сведения представляются с учетом положений, изложенных в пункте 9 настоящего Информационного письма.

27. Распространяются ли требования Федерального закона № 115-ФЗ на владельцев агрегаторов информации о товарах (в том числе о ювелирных изделиях)?

Преамбулой Федерального закона от 07.02.1992 № 2300-1-ФЗ «О защите прав потребителей» (далее – Закон № 2300-1-ФЗ) определён термин владелец агрегатора информации о товарах (услугах) (далее – владелец агрегатора) как организация независимо от организационно-правовой формы либо индивидуальный предприниматель, которые являются владельцами программы для электронных вычислительных машин и (или) владельцами сайта и (или) страницы сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и которые предоставляют потребителю в отношении определенного товара (услуги) возможность одновременно ознакомиться с предложением продавца (исполнителя) о заключении договора купли-продажи товара (договора возмездного оказания услуг), заключить с продавцом (исполнителем) договор купли-продажи (договор возмездного оказания услуг), а также произвести предварительную оплату указанного товара (услуги) путем перевода денежных средств владельцу агрегатора в рамках применяемых форм безналичных расчетов в соответствии с пунктом 3 статьи 16.1 Закона № 2300-1-ФЗ и Федеральным законом от 27.06.2011 № 161- ФЗ «О национальной платежной системе».

Соответственно, владелец агрегатора не является стороной, участвующей в сделке, и на него не распространяется действие Федерального закона № 115-ФЗ. Однако, продавец, который пользуется услугами владельца агрегатора, не освобожден от необходимости исполнения Федерального закона № 115-ФЗ.

Обращаем внимание, что в случае, если владелец агрегатора каким-либо образом участвует в сделке, например, принимает оплату за товар от покупателя и перечисляет ее продавцу, то на владельца агрегатора в полной мере распространяются требования Федерального закона № 115-ФЗ.

28. Подлежат ли обязательному контролю в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона 115-ФЗ операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий в рамках договора подряда на давальческой основе (в т.ч. ремонт и изготовление из материалов заказчика)?

В соответствии со статьей 702 ГК РФ по договору подряда одна сторона (подрядчик) обязуется выполнить по заданию другой стороны (заказчика) определенную работу и сдать ее результат заказчику, а заказчик обязуется принять результат работы и оплатить его.

Согласно статье 703 ГК РФ договор подряда заключается на изготовление или переработку (обработку) вещи либо на выполнение другой работы с передачей ее результата заказчику.

Таким образом, операции, совершаемые в рамках договора подряда (отгрузка материалов подрядчику для изготовления ювелирных изделий, отгрузка готовых ювелирных изделий заказчику, оплата подрядных работ), не относятся к операциям, подлежащим обязательному контролю, в соответствии с абзацем шестым подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ.

Вместе с тем, в случае, если при производстве ювелирных изделий по договору подряда на давальческой основе подрядчик помимо материала заказчика использует собственное сырье (например, драгоценные камни), то операции, связанные с получением платежей за готовые изделия, будут подлежать обязательному контролю в случае, если стоимость материалов подрядчика равна или превышает пороговое значение.

Одновременно обращаем внимание, что как заказчику (за исключением заказчиков – физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями), так и подрядчику следует рассматривать такие операции с точки зрения принадлежности их к операциям, подлежащим контролю в соответствии с пунктом 2 статьи 6, пунктом 1 статьи 7.5 и пункта 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

29. Допустимо ли привлечение к подготовке и представлению в Росфинмониторинг информации сотрудников иных организаций, в том числе по договорам аутсорсинга?

Абзацем четвертым статьи 4 Федерального закона № 115-ФЗ установлен запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, а также об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом № 115-ФЗ).

В случае привлечения к подготовке и предоставлению сведений в Росфинмониторинг в рамках законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма лиц, не включенных в штат организации и выполняющих работу по договорам гражданско-правового характера, указанные лица подпадают под категорию «иные» в соответствии со статьей 4 Федерального закона № 115-ФЗ, что противоречит нормам вышеуказанной статьи.

Учитывая изложенное, передача вышеуказанных функций на аутсорсинг недопустима.

30. Предусмотрена ли ответственность за непредставление (представление с нарушением срока) информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг?

За нарушения требований российского законодательства в сфере ПОД/ФТ предусмотрена административная ответственность в соответствии со статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В частности, часть 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков,
– в виде предупреждения или наложения административного штрафа
на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
на юридических лиц – от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю,
и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма,
– в виде наложения административного штрафа на должностных лиц
в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц – от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Дополнительно рекомендуем ознакомиться с «Памяткой для организаций и индивидуальных предпринимателей, кроме поднадзорных Росфинмониторингу и Банку России», в которой изложены основные права и обязанности организаций (индивидуальных предпринимателей), в том числе осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Памятка размещена на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет в разделе «Главная» → «Организациям» → «Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, кроме поднадзорных Росфинмониторингу и Банку России», а также в Личном кабинете субъекта на официальном сайте Росфинмониторинга.

С даты издания настоящего Информационного письма информационное письмо Росфинмониторинга от 10.02.2016 № 50 «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли» не применяется.

31. ПРИКАЗ РОСФИНМОНИТОРИНГА ОТ 11.02.2019 № 33 Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы 

В соответствии с пунктом 2 Правил разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 16 мая 2011 г. № 373 «О разработке и утверждении административных регламентов осуществления государственного контроля (надзора) и административных регламентов предоставления государственных услуг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 22, ст. 3169; № 35, ст. 5092; 2012, № 28, ст. 3908, № 36, ст. 4903, № 50 (ч.VI), ст.7070, № 52, ст. 7507; 2014, № 5, ст. 506; 2017, № 44, ст. 6523; 2018, № 6, ст. 880; № 25, ст. 3696; № 36, ст. 5623; № 46, ст. 7050) и пунктом 1 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27 января 2014 г. № 58 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 5, ст. 509; 2017, № 49, ст. 7473)

п р и к а з ы в а ю:

1. Утвердить прилагаемый Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей,                    в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

2. Признать утратившим силу приказ Федеральной службы  по финансовому мониторингу от 6 августа 2014 г. № 207 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года, регистрационный № 35839).

Директор                                                                                                                                                   Ю.А. Чиханчин

 

 

Приложение

УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 11.02.2019 № 33

Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

I.    Общие положения

Предмет регулирования регламента

1. Административный регламент предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее – Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур (действий) по постановке на учет и снятию с учета в территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее – организации и индивидуальные предприниматели), в соответствии с Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации  от 27 января 2014 г.  № 58.

Круг заявителей

2. При предоставлении государственной услуги заявителями являются следующие организации и индивидуальные предприниматели:

1) лизинговые компании;

2) операторы по приему платежей;

3) организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

4) индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

5) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Заявителями могут быть также их уполномоченные представители, полномочия которых подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Требования к порядку информирования о предоставлении государственной услуги

3. Информирование о порядке и сроках получения информации заявителями по вопросам предоставления государственной услуги, а также сведений о ходе предоставления государственной услуги осуществляется территориальными органами Росфинмониторинга в устной форме, в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме с использованием официального сайта Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу www.fedsfm.ru (далее – официальный сайт) или Единого портала государственных  и муниципальных услуг (функций) по адресу www.gosuslugi.ru (далее – Единый портал).

4. Для получения сведений о ходе предоставления государственной услуги заявителем сообщается полное наименование организации или фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика (далее – ИНН), а также дата представления (направления) документов в территориальный орган Росфинмониторинга.

5. Сведения о месте нахождения и графике (режиме) работы территориальных органов Росфинмониторинга, предоставляющих государственную услугу, справочные телефоны, в том числе номер телефона – автоинформатора, адреса официального сайта, а также электронной почты и (или) формы обратной связи территориальных органов Росфинмониторинга размещаются непосредственно на официальном сайте, в федеральной государственной информационной системе «Федеральный реестр государственных и муниципальных услуг (функций)» в сети «Интернет» (далее – федеральный реестр), на Едином портале и информационных стендах в местах предоставления государственной услуги.

6. На Едином портале, официальном сайте и информационных стендах, расположенных в местах предоставления государственной услуги, также размещается следующая информация:

1) исчерпывающий перечень документов, необходимых  для предоставления государственной услуги, требования к оформлению указанных документов, а также перечень документов, которые заявитель вправе представить по собственной инициативе;

2) круг заявителей;

3) срок предоставления государственной услуги;

4) результат предоставления государственной услуги, порядок представления документа, являющегося результатом предоставления государственной услуги;

5) исчерпывающий перечень оснований для отказа в предоставлении государственной услуги;

6) сведения о праве заявителя на досудебное (внесудебное) обжалование действий (бездействия) и решений, принятых (осуществляемых) в ходе предоставления государственной услуги;

7) формы (образцы) заполнения документов, используемые при предоставлении государственной услуги.

7. Информация на Едином портале, официальном сайте о порядке и сроках предоставления государственной услуги на основании сведений, содержащихся в федеральном реестре, предоставляется заявителю бесплатно.

8. Доступ к информации о сроках и порядке предоставления государственной услуги осуществляется без выполнения заявителем каких-либо требований, в том числе без использования программного обеспечения, установка которого на технические средства заявителя требует заключения лицензионного или иного соглашения с правообладателем программного обеспечения, предусматривающего взимание платы, регистрацию или авторизацию заявителя или предоставление им персональных данных.

9. Предоставление государственной услуги территориальными органами Росфинмониторинга в многофункциональных центрах предоставления государственных и муниципальных услуг не осуществляется.

II.    Стандарт предоставления государственной услуги

Наименование государственной услуги

10. Государственная услуга: «Ведение учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Наименование органа, предоставляющего
государственную услугу

11. Государственную услугу предоставляют следующие территориальные органы Федеральной службы по финансовому мониторингу:

1) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу;

2) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу;

3) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу;

4) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу;

5) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу;

6) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу;

7) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу;

8) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу;

9) Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю.

12. При предоставлении государственной услуги территориальные органы Росфинмониторинга не вправе требовать от заявителей осуществления действий, в том числе согласований, необходимых для получения государственной услуги и связанных с обращением в иные государственные органы и организации.

Описание результата предоставления
государственной услуги

13. Результатами предоставления государственной услуги являются принятие решения:

1) о постановке на учет;

2) об отказе в постановке на учет;

3)  о снятии с учета;

4) об отказе в снятии с учета;

5)  о принятии карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее – карта постановки на учет), содержащей новые сведения;

6) об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.

Срок предоставления государственной услуги, срок выдачи (направления) документов (уведомлений), являющихся результатом предоставления государственной услуги

14. Срок предоставления государственной услуги не должен превышать 15 календарных дней со дня получения территориальным органом Росфинмониторинга документов, необходимых для предоставления государственной услуги.

В случае, если срок принятия решения о постановке на учет или снятии с учета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то днем окончания срока принятия решения о постановке на учет или снятии с учета считается предшествующий ему рабочий день. Срок принятия решения об отказе в постановке на учет или снятии с учета не должен превышать 15 календарных дней со дня получения территориальным органом Росфинмониторинга документов, необходимых             для предоставления государственной услуги.

В случае, если срок принятия решения об отказе в постановке на учет             или снятии с учета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, то днем окончания срока принятия решения об отказе в постановке на учет или снятии  с учета считается предшествующий ему рабочий день.

Датой получения документов, необходимых для предоставления государственной услуги, является день их вручения заявителем уполномоченному должностному лицу территориального органа Росфинмониторинга либо день поступления в территориальный орган Росфинмониторинга заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или документов в электронной форме, направленных с использованием Единого портала.

Срок выдачи (направления) документов (уведомлений), являющихся результатом предоставления государственной услуги, не должен превышать 3 рабочих дня с даты принятия решения о постановке на учет, о снятии с учета, об отказе в постановке на учет, об отказе в снятии с учета.

Нормативные правовые акты,
регулирующие предоставление государственной услуги

15. Перечень нормативных правовых актов, регулирующих предоставление государственной услуги, размещен на официальном сайте, в федеральном реестре, а также на Едином портале.

Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, подлежащих представлению заявителем, способы их получения заявителем, в том числе в электронной форме, порядок их представления

17. Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет. Карта постановки на учет направляется заявителем в течение 30 календарных дней:

1) с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

2) с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

3) с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;

4) но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

Организация направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.

Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.

18. При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения.

Заявители имеют право направить документы, необходимые для предоставления государственной услуги, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, представить документы лично или направить в виде электронных документов с использованием Единого портала.

Заявитель при непосредственном представлении в территориальный орган Росфинмониторинга карты постановки на учет может также представить ее копию, на которой специалистом, ответственным за прием (отправление) корреспонденции, оформляется (проставляется) соответствующая отметка о принятии карты постановки на учет с указанием даты принятия.

19. Карта постановки на учет заполняется по форме согласно приложению  к настоящему Административному регламенту.

При заполнении поля «Вид карты» карты постановки на учет проставляется знак «V» в квадрате, расположенном справа от выбранного варианта: «Первичная» или «Измененная».

В случае, если организация (индивидуальный предприниматель) осуществляет постановку на учет впервые, то проставляется знак «V» в квадрате  «Первичная» карты постановки на учет, а при изменении сведений, содержащихся в карте постановке на учет, проставляется знак «V» в квадрате  «Измененная».

При заполнении карты постановки на учет индивидуальным предпринимателем не требуется заполнение пункта 6.

При заполнении пунктов 1, 8, 9, 10 карты постановки на учет поле «Отчество» заполняется при наличии.

При заполнении пункта 7 карты постановки на учет в поле «Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. IV), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. I), ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. I), ст. 4214, 4219; 2018, № 53, ст. 8491; 2015, № 1 (ч. I), ст. 14, № 1 (ч. I), ст. 37, № 1 (ч. I),  ст. 58, № 18, ст. 261, № 24, ст. 3367, № 27, ст. 3945, № 27, ст. 3950, № 27, ст. 4001; 2016, № 1 (ч. I), ст. 11, № 1 (ч. I), ст. 23, № 1 (ч. I), ст. 27, № 1 (ч. I), ст. 43, № 1 (ч. I), ст. 44, № 26 (ч. I), ст. 3860,  № 26 (ч. I), ст. 3884, № 27 (ч. I),   ст. 4196, № 27 (ч. I), ст. 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1 (ч. I), ст. 12, № 1 (ч. I), ст. 46, № 31 (ч. I), ст. 4816, ст. 4816, № 31 (ч. II), ст. 4830; 2018, № 1 (ч. I), ст. 54, № 1 (ч. I), ст. 66,  № 17, ст. 2418, № 18, ст. 256, № 18, ст. 2576, № 18, ст. 2582) проставляется знак «V» в квадрате, расположенном справа от выбранного варианта. В случае, если организация (индивидуальный предприниматель) осуществляет несколько видов деятельности проставляется несколько знаков «V» от выбранного варианта.

При заполнении пункта 8 карты постановки на учет поля «Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)» и «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)» заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняются и проставляется знак «–».

При заполнении пунктов 8, 9, 10 карты постановки на учет поле «ИНН» заполняется при наличии такой информации. Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак «–».

При заполнении пунктов 8, 10 карты постановки на учет раздел «Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти» проставляется знак «V» в квадрате  «Да» или «Нет» в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики     или преступления против государственной власти.

В поле «Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний» пункта 8 карты постановки на учет указывается документ, подтверждающий повышение уровня знаний руководителя организации (индивидуального предпринимателя) – свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.

При заполнении пункта 9 «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению» карты постановки на учет заполняется либо раздел 9.1 «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)» либо раздел 9.2 «Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)».

В случае, если бенефициарными владельцами выступают несколько физических лиц, то раздел 9.1 «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)» заполняется на каждое физическое лицо.

Для целей настоящего Административного регламента бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать  его действия.

При заполнении пункта 9 карты постановки на учет раздел «Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти» заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, проставляется  знак «–».

При заполнении пункта 10 карты постановки на учет индивидуальным предпринимателем не требуется заполнение разделов «Сведения об образовании» и «Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля».

В разделе «Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям» пункта 10 карты постановки на учет заполняется или поле «Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», или по направлению подготовки «Юриспруденция» или поле «Опыт работы на должностях, связанных  с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет».

Раздел «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» заполняется при наличии такой информации.

Если указанные данные отсутствуют, проставляется знак «–».

В разделе «Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,и финансированию терроризма у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» пункта 10 карты постановки на учет указывается документ, подтверждающий исполнение обязанностей в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (например, приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.), и заполняется при наличии такой информации.

Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак «–».

Раздел «Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля» заполняется при наличии такой информации.

Если указанные данные отсутствуют, проставляется знак «–».

В пункте 11 «Дата утверждения правил внутреннего контроля» указывается дата утверждения правил внутреннего контроля на момент подачи карты постановки на учет.

В пункте 12 в разделе «Факс» и «Адрес электронной почты» указывается информация при ее наличии. Если указанные данные отсутствуют, то ставится знак «–».

В случае направления карты постановки на учет в электронной форме раздел «Адрес электронной почты» пункта 12 является обязательным для заполнения.

При заполнении карты постановки на учет пункт 13 заполняется  при наличии печати.

В случае направления карты постановки на учет в электронной форме пункт 13 карты постановки на учет не заполняется.

Заполнение остальных полей карты постановки на учет является обязательным.

20. Карта постановки на учет на бумажном носителе заполняется  с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписывается руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись может быть скреплена печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.

Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Единого портала, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации  или индивидуального предпринимателя.

Направление карты постановки на учет через Единый портал осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.

21. Для снятия с учета организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга заявление о снятии с учета (в произвольной форме) на бумажном носителе или в электронной форме с использованием Единого портала.

В заявлении о снятии с учета указываются: полное наименование организации, фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя организации или индивидуального предпринимателя, ИНН, учетный номер, присвоенный при постановке на учет в Росфинмониторинге, причина снятия с учета.

22. Заявление о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета на бумажном носителе заполняется с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписывается руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись может быть скреплена печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.

Заявление о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета, направляемое с использованием Единого портала, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.

Направление заявления о снятии с учета через Единый портал осуществляется путем заполнения интерактивной формы заявления о снятии с учета.

В случае смены вида деятельности организации и индивидуальные предприниматели направляют заявление о снятии с учета в течение 10 календарных дней с даты внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц или Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

23. Все документы представляются на русском языке, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

24. Документы, необходимые для предоставления государственной услуги, должны быть заполнены в соответствии с требованиями к их оформлению, указанными в настоящем подразделе, и представлены  в полном объеме.

Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актамидля предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, и которые заявитель вправе представить, а также способы их получения заявителями, в том числе в электронной форме, порядок их представления

25. Документы, необходимые в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги, которые находятся в распоряжении государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, участвующих в предоставлении государственных и муниципальных услуг, отсутствуют.

26. Запрещается требовать от заявителя представления документов и информации или осуществления действий, представление или осуществление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги.

27. Запрещается требовать от заявителя представления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации и муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении государственных органов, предоставляющих государственную услугу, иных государственных органов, органов местного самоуправления и (или) подведомственных государственным органам и органам местного самоуправления организаций, участвующих в предоставлении государственных или муниципальных услуг, за исключением документов, указанных в части 6 статьи 7 Федерального закона от 27.07.2010 № 210-ФЗ «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг» (далее – Федеральный закон № 210-ФЗ) (Собрание законодательств Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4179; 2011, № 15, ст. 2038, № 27, ст. 3873, 3880, № 29, ст. 4291, № 30 (ч. I), ст. 4587, № 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; 2013, № 14, ст. 1651, № 27, ст. 3477, 3480, № 30 (ч. I), ст. 4084, № 51, ст. 6679, № 52 (ч. I), ст. 6952, 6961, 7009; 2014, № 26 (ч. I), ст. 3366, № 30 (ч. I), ст. 4264, № 49 (ч. VI), ст. 6928; 2015, № 1 (ч. I), ст. 67, № 1 (часть I), ст. 72, № 10, ст. 1393, № 29 (ч. I), ст. 4342, № 29 (часть I), ст. 4376; 2016, № 7, ст. 916, № 27 (ч. II), ст. 4293, № 27 (ч. II), ст. 4294; 2017, № 1 (ч. I), ст. 12, № 31 (ч. I), ст. 4785, № 50 (ч. III), ст. 7555; 2018, № 1 (ч. I), ст. 63, № 9, ст. 1283, № 17, ст. 2427, № 18, ст. 2557, № 24, ст. 3413, № 27, ст. 3954, № 30, ст. 4539, 2018, № 31, ст. 4858).

28. Запрещается требовать от заявителя представления документов и информации, отсутствие и (или) недостоверность которых не указывались при первоначальном отказе в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, либо в предоставлении государственной услуги, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 части 1 статьи 7 Федерального закона № 210-ФЗ.

Исчерпывающий перечень оснований для отказа
в приеме документов, необходимых для предоставления
государственной услуги

29. Оснований для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, законодательством Российской Федерации не предусмотрено.

Исчерпывающий перечень оснований
для приостановления или отказа в предоставлении
государственной услуги

30. Основания для приостановления предоставления государственной услуги отсутствуют.

31. Оснований для отказа в предоставлении государственной услуги, законодательством Российской Федерации не предусмотрено.

32. Территориальный орган Росфинмониторинга принимает решение об отказе в постановке на учет в случае:

1) представления карты постановки на учет, оформленной ненадлежащим образом (с нарушением требований, изложенных в пунктах 17 – 19, 20, 23, 24 настоящего Административного регламента);

2) наличия в карте постановки на учет недостоверной информации, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;

3) представления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга не по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя;

4) представления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы.

В случае представления карты постановки на учет, содержащей новые сведения об изменении адреса государственной регистрации организации или места жительства индивидуального предпринимателя, территориальный орган Росфинмониторинга вправе принять решение об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения в случаях, предусмотренных подпунктами 1, 2, 4 вышеуказанного пункта настоящего Административного регламента.

33. Территориальный орган Росфинмониторинга принимает решение об отказе в снятии с учета в случае неисполнения организацией  или индивидуальным предпринимателем требований, изложенных в пунктах 21 – 24 настоящего Административного регламента, либо в случае отсутствия в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей информации о смене вида деятельности организацией или индивидуальным предпринимателем.

Перечень услуг, которые являются необходимыми
и обязательными для предоставления государственной услуги,
в том числе сведения о документе (документах), выдаваемом
(выдаваемых) организациями, участвующими в предоставлении
государственной услуги

34. Необходимые и обязательные услуги для предоставления государственной услуги отсутствуют.

Порядок, размер и основания взимания государственной пошлины или иной платы, взимаемой за предоставление государственной услуги

35. Предоставление государственной услуги осуществляется без взимания государственной пошлины или иной платы.

Порядок, размер и основания взимания платы
за предоставление услуг, которые являются необходимыми
и обязательными для предоставления государственной услуги,
включая информацию о методике расчета размера такой платы

36. Плата за иные услуги, которые являются необходимыми и обязательными для предоставления государственной услуги, отсутствует.

Максимальный срок ожидания в очереди при подаче запроса о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги

37. Максимальный срок ожидания в очереди при подаче документов для предоставления государственной услуги на бумажном носителе, а также при получении результата предоставления государственной услуги составляет 15 минут.

Срок и порядок регистрации запроса заявителя о предоставлении государственной услуги, в том числе в электронной форме

38. Срок регистрации запроса заявителя о предоставлении государственной услуги, в том числе в электронной форме с использованием Единого портала, не должен превышать один рабочий день со дня его получения территориальным органом Росфинмониторинга.

Запрос заявителя о предоставлении государственной услуги, в том числе в электронной форме с использованием Единого портала, регистрируется в ведомственной системе электронного документооборота территориального органа Росфинмониторинга с присвоением запросу входящего номера и указанием даты его получения территориальным органом Росфинмониторинга.

Запрос заявителя о предоставлении государственной услуги, поступивший в нерабочее время, регистрируется на следующий рабочий день.

Требования к помещениям, в которых предоставляется государственная услуга, к залу ожидания, местам для заполнения запросов о предоставлении государственной услуги, информационным стендам с образцами их заполнения и перечнем документов, необходимых  для предоставления государственной услуги, размещению и оформлению визуальной, текстовой и мультимедийной информации о порядке предоставления такой услуги, в том числе к обеспечению доступности для инвалидов в соответствии с законодательством Российской Федерации о социальной защите инвалидов

39. Для предоставления государственной услуги не требуются залы ожидания.

40. Для предоставления государственной услуги предусматриваются помещения или места для заполнения запросов заявителей, которые должны соответствовать комфортным условиям для заявителей и оборудоваться противопожарной системой и средствами пожаротушения.

41. Помещения или места для заполнения запросов заявителей оснащаются информационными стендами.

Информационные стенды, визуальная и текстовая информация о порядке предоставления государственной услуги, включающая образцы заполнения и перечень документов, необходимых для предоставления государственной услуги, размещаются на доступных для просмотра заявителями площадях в удобной для восприятия форме.

42. Помещения для приема заявителей в случае их наличия должны быть оборудованы информационными табличками (вывесками) с указанием:

  • номера кабинета;
  • времени приема, перерыва на обед, технического перерыва.

Вход и выход из помещений оборудуются соответствующими указателями.

43. В помещениях или местах для заполнения запросов, в которых осуществляется предоставление государственной услуги, должны быть созданы условия для обслуживания инвалидов.

В соответствии с Федеральным законом от 24 ноября 1995 г. № 181-ФЗ «О социальной защите инвалидов в Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 181-ФЗ) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, № 48, ст. 4563; 1999, № 2, ст. 232; 2000, № 22, ст. 2267; 2001, № 24, ст. 2410, № 33 (ч. I), ст. 3426, № 256, № 53 (ч. I), ст. 5024; 2002, № 1 (ч. I), ст. 2, № 22, ст. 2026; 2003, № 2, ст. 167, № 43, ст. 4108; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1 (ч. I), ст. 25; 2006, № 1, ст. 10;  2007, № 43, ст. 5084, № 49, ст. 6070; 2008, № 9, ст. 817, № 29 (ч. I), ст. 3410, № 30 (ч. II), ст. 3616, № 52 (ч. I), ст. 6224; 2009, № 18 (ч. I), ст. 2152, № 30, ст. 3739; 2010, № 50, ст. 6609; 2011, № 27, ст. 3880, № 30 (ч. I), ст. 4596, № 45, ст. 6329, № 47, ст. 6608, № 49 (ч. I), ст. 7033; 2012, № 29, ст. 3990, № 30, ст. 4175, № 53 (ч. I), ст. 7621; 2013, № 8,  ст. 717, № 19, ст. 2331, № 27, ст. 3460, № 27, ст. 3475, № 27, ст. 3477, № 48, ст. 6160, № 52 (ч. I), ст. 6986; 2014, № 26 (ч. I), ст. 3406, № 30 (ч. I), ст. 4268, № 49 (ч.6), ст. 6928; 2015, № 27, ст. 3967, № 48 (ч.1), ст. 6724; 2016, № 1 (ч. I), ст. 19, № 52 (ч. V), ст. 7493, № 52 (ч. V), ст. 7510; 2017, № 11, ст. 1539, № 23, ст. 3227, № 24, ст. 3485, № 31 (ч. I), ст. 4766, № 45, ст. 6581, № 50 (ч. III), ст. 7563; 2018, № 1 (ч. I), ст. 61, № 11, ст. 1582, № 11, ст. 1591, № 31, ст. 4861) инвалидам обеспечиваются:

1) условия беспрепятственного доступа к помещениям и предоставляемой в них государственной услуге;

2) возможность самостоятельного или с помощью специалистов, предоставляющих государственную услугу, передвижения по территории, на которой расположены помещения, входа в такие помещения и выхода из них;

3) возможность посадки в транспортное средство и высадки из него перед входом в помещения, в том числе с использованием кресла-коляски и при необходимости с помощью специалистов, предоставляющих государственную услугу;

4) сопровождение инвалидов, имеющих стойкие расстройства функции зрения и самостоятельного передвижения, и оказание им помощи в помещениях;

5) надлежащее размещение оборудования и носителей информации, необходимых для беспрепятственного доступа инвалидов в помещения и к государственной услуге с учетом ограничений их жизнедеятельности;

6) дублирование необходимой для инвалидов звуковой и зрительной информации, а также надписей, знаков и иной текстовой и графической информации знаками, выполненными рельефно-точечным шрифтом Брайля, допуск сурдопереводчика и тифлосурдопереводчика;

7) допуск собаки-проводника при наличии документа, подтверждающего ее специальное обучение;

8) оказание должностными лицами, предоставляющими государственную услугу, иной необходимой инвалидам помощи в преодолении барьеров, мешающих получению услуги и использованию помещений наравне с другими лицами.

В случае невозможности полностью приспособить объект с учетом потребностей инвалидов собственник объекта в соответствии со статьей 15 Федерального закона № 181-ФЗ должен принимать меры для обеспечения доступа инвалидов к месту предоставления услуги либо, когда это возможно, обеспечить ее предоставление по месту жительства инвалида или в дистанционном режиме.

Показатели доступности и качества
государственной услуги

44. Показателями доступности и качества государственной услуги являются:

1) количество взаимодействий заявителя с должностными лицами при предоставлении государственной услуги и их продолжительность;

2) открытый доступ для заявителей к информации о порядке и сроках предоставления государственной услуги, ходе предоставления государственной услуги, порядке обжалования решений и действий (бездействия) территориальных органов Росфинмониторинга и их должностных лиц;

3) соблюдение стандарта предоставления государственной услуги;

4) возможность получения заявителем государственной услуги в электронной форме;

5) возможность получения информации о ходе предоставления государственной услуги, в том числе с использованием информационно-коммуникационных технологий;

6) количество жалоб заявителей о нарушениях сроков предоставления государственной услуги, предусмотренных настоящим Административным регламентом, а также жалоб и судебных исков по обжалованию решений и действий (бездействия) должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга при предоставлении государственной услуги.

45. Взаимодействие заявителя с должностными лицами территориальных органов Росфинмониторинга осуществляется при личном обращении заявителя:

1) для подачи документов, необходимых для предоставления государственной услуги;

2)     для получения результата предоставления государственной услуги.

Максимальный срок продолжительности каждого взаимодействия заявителя и должностного лица территориального органа Росфинмониторинга по предоставлению государственной услуги составляет 15 минут.

46. Предоставление государственной услуги в многофункциональных центрах предоставления государственных и муниципальных услуг не осуществляется.

Предоставление государственной услуги по экстерриториальному принципу территориальными органами Росфинмониторинга не осуществляется.

Иные требования и особенности предоставления
государственной услуги в электронной форме

47. Иных требований к предоставлению государственной услуги территориальными органами Росфинмониторинга не предъявляются.

48. Для предоставления государственной услуги в электронной форме руководителю организации или индивидуальному предпринимателю необходима усиленная квалифицированная электронная подпись.

III. Состав, последовательность и сроки выполнения административных процедур (действий), требования к порядку их выполнения, в том числе особенности выполнения административных процедур (действий) в электронной форме с использованием Единого портала

49. При предоставлении государственной услуги осуществляются следующие административные процедуры, в том числе в электронной форме              с использованием Единого портала:

1) постановка на учет;

2) снятие с учета.

Порядок осуществления в электронной форме, в том числе с использованием Единого портала, административных процедур (действий) 

50. Формирование запроса осуществляется посредством заполнения электронной формы карты постановки на учет либо заявления на Едином портале или в личном кабинете. Пример заполнения электронной формы карты постановки на учет либо заявления размещается на Едином портале и официальном сайте.

Форматно-логическая проверка сформированного запроса осуществляется автоматически после заполнения заявителем каждого из полей электронной формы карты постановки на учет либо заявления. При выявлении некорректно заполненного поля электронной формы карты постановки на учет либо заявления заявитель уведомляется о характере выявленной ошибки и порядке ее устранения посредством информационного сообщения непосредственно в электронной форме заявления.

При формировании запроса заявителю обеспечивается:

а) возможность копирования и сохранения карты постановки на учет   либо заявления и прилагаемых к нему документов;

б) возможность печати на бумажном носителе копии электронной формы карты постановки на учет либо заявления;

в) сохранение ранее введенных в электронную форму карты постановки на учет либо заявления значений в любой момент по желанию заявителя,  в том числе при возникновении ошибок ввода и возврате для повторного ввода значений в электронную форму карты постановки на учет либо заявления;

г) заполнение полей электронной формы карты постановки на учет либо заявления до начала ввода сведений заявителем с использованием сведений, размещенных в федеральной государственной информационной системе «Единая система идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме» (далее – единая система идентификации и аутентификации), и сведений, опубликованных на Едином портале, официальном сайте, в части, касающейся сведений, отсутствующих  в единой системе идентификации и аутентификации;

д) возможность вернуться на любой из этапов заполнения электронной формы карты постановки на учет либо заявления без потери ранее введенной информации;

е) возможность доступа заявителя на Едином портале или личном кабинете к ранее поданным им карты постановки на учет либо заявления  в течение не менее одного года, а также частично сформированным запросам – в течение не менее 3 месяцев.

51. Территориальные органы Росфинмониторинга обеспечивают прием карты постановки на учет либо заявления и прилагаемых к нему документов,  их регистрацию без необходимости повторного представления заявителем таких документов на бумажном носителе.

Срок регистрации карты постановки на учет либо заявления – один рабочий день.

Прием и регистрация запроса заявителя осуществляется  в соответствии с пунктом 38 настоящего Административного регламента.

После передачи карты постановки на учет либо заявления и прилагаемых к нему документов специалисту, уполномоченного осуществлять ведение учета территориального органа Росфинмониторинга, статус заявления на Едином портале или личном кабинете обновляется до статуса «принято».

Заявителю направляется уведомление о принятии карты постановки  на учет либо заявления к рассмотрению (с указанием сведений: о приеме  и регистрации запроса, о начале процедуры предоставления государственной услуги, о сроке рассмотрения запроса и справочной информации о территориальном органе) и обеспечивается возможность осуществления мониторинга хода ее предоставления.

52. Заявитель вправе совершать следующие действия:

1) получать информацию о порядке и сроках предоставления государственной услуги;

2) формировать запрос о предоставлении государственной услуги;

3) подавать для регистрации территориальными органами Росфинмониторинга запрос о предоставлении государственной услуги  и иные документы, необходимые для предоставления услуги;

4) получать результат предоставления услуги;

5) получать сведения о ходе выполнения запроса о предоставлении государственной услуги;

6) осуществлять оценку качества предоставления государственной услуги;

7) обжаловать действия (бездействие) и решения территориальных органов Росфинмониторинга, а также должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга в ходе предоставления государственной услуги.

Заявитель имеет возможность получения информации о ходе предоставления государственной услуги.

Информация о ходе предоставления государственной услуги направляется заявителю территориальным органом Росфинмониторинга в срок, не превышающий одного рабочего дня после завершения выполнения соответствующего действия, на адрес электронной почты или с использованием средств Единого портала.

Заявителю обеспечивается возможность оценить доступность и качество предоставления государственной услуги на Едином портале.

53. Государственная услуга в многофункциональных центрах предоставления государственных и муниципальных услуг не предоставляется.

54. При предоставлении государственной услуги не требуется формирование и направление межведомственных запросов в органы, участвующие в предоставлении государственных услуг.

Постановка на учет

55. Основанием для начала административной процедуры является поступление в территориальный орган Росфинмониторинга карты постановки на учет, указанных в пунктах 17 – 19 настоящего Административного регламента, ее регистрация в системе делопроизводства и поступление ответственному исполнителю структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга для рассмотрения.

56. Административная процедура состоит из следующих административных действий:

1) рассмотрение документов, необходимых для постановки организации или индивидуального предпринимателя на учет;

2) рассмотрение измененного документа;

3) принятие решения о постановке или об отказе в постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет;

4) принятие решения о принятии измененных сведений или об отказе в принятии измененных сведений;

5) информирование о результате предоставления государственной услуги.

57. Должностным лицом, ответственным за организацию исполнения данной административной процедуры, является руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное  им должностное лицо).

58. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, в течение 3 рабочих дней со дня регистрации карты постановки на учет, полученной заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или непосредственно от заявителя либо в электронной форме с использованием Единого портала рассматривает карту постановки на учет и проверяет ее на предмет:

1) надлежащего оформления карты постановки на учет (соблюдения требований, предусмотренных пунктами 17 – 19, 20, 23, 24 настоящего Административного регламента);

2) указания в карте постановки на учет достоверной информации, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;

3) отсутствия в территориальном органе Росфинмониторинга информации о постановке на учет организации или индивидуального предпринимателя, совпадающей со сведениями, содержащимися в поступившей карте постановки на учет;

4) представления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых отсутствуют соответствующие надзорные органы;

5) представления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя

59. В случае соответствия документов требованиям, установленным пунктом 58 настоящего Административного регламента, специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, готовит проект уведомления территориального органа Росфинмониторинга о постановке организации  или индивидуального предпринимателя на учет либо проект уведомления  о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.

В проекте уведомления о постановке на учет указывается присваиваемый организации или индивидуальному предпринимателю учетный номер.

Структура учетного номера организации или индивидуального предпринимателя в Росфинмониторинге размещена в федеральном реестре,  а также на Едином портале.

60. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, готовит проект уведомления об отказе в постановке на учет либо в отказе принятия карты постановки на учет, содержащей новые сведения, организации  или индивидуального предпринимателя с указанием причин отказа  в соответствии с пунктом 32 настоящего Административного регламента.

61. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, передает (направляет) проект уведомления о постановке на учет (отказе в постановке  на учет), уведомления о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения с прилагаемыми к нему документами руководителю (заместителю руководителя) соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга на согласование в срок  не позднее следующего рабочего дня после рассмотрения полученных документов.

Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, в день согласования проекта уведомления передает (направляет) согласованный проект уведомления о постановке на учет (отказе в постановке на учет), уведомления о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения с прилагаемыми к нему документами руководителю территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченному им должностному лицу) на подписание.

Проект уведомления должен быть рассмотрен руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным  им должностным лицом) не позднее следующего рабочего дня после его получения для принятия решения.

62. Руководитель территориального орган Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) в случае согласия с проектом уведомления о постановке на учет (отказе в постановке на учет), уведомления   о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения, соответственно подписывает его, при несогласии – возвращает на доработку с указанием причин возврата.

63. Устранение причин, приведших к возврату проекта уведомления   о постановке на учет (отказе в постановке на учет), проекта уведомления о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения специалистом, уполномоченному осуществлять ведение учета, и его повторное рассмотрение руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) производятся не позднее следующего рабочего дня после возврата проекта уведомления на доработку.

64. В случае принятия решения о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет (отказе в постановке на учет),    о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения на основании документов, подготовленных на бумажном носителе, руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает соответствующее уведомление на бланке письма территориального органа Росфинмониторинга.

В случае принятия решения о постановке организации  или индивидуального предпринимателя на учет (отказе в постановке на учет),     о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения, на основании документов, подготовленных в электронной форме, руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает усиленной квалифицированной электронной подписью соответствующее уведомление. Одновременно специалистом, уполномоченным осуществлять ведение учета, обеспечивается оформление и подписание уведомления о постановке на учет (отказе в постановке на учет), уведомления о принятии карты постановки на учет (об отказе принятия карты постановки на учет), содержащей новые сведения, на бланке письма территориального органа Росфинмониторинга.

65. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, после подписания руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) уведомления о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет либо об отказе в постановке на учет, уведомления о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе принятия карты постановки  на учет, содержащей новые сведения, передает его в структурное подразделение территориального органа Росфинмониторинга, осуществляющее регистрацию и отправку исходящей корреспонденции, для регистрации. Письма, подлежащие отправке, регистрируются в день их подписания.

66. Уведомление направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в случае, если карта постановки на учет представлена в территориальный орган Росфинмониторинга заказным почтовым отправлением.

Уведомление, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью, направляется на адрес электронной почты в организацию или индивидуальному предпринимателю в случае, если карта постановки на учет направлена в территориальный орган Росфинмониторинга  в электронной форме с использованием Единого портала.

Уведомление может быть вручено представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю), полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации. При выдаче уведомления оформляется расписка о получении.

Вручение уведомления осуществляется в соответствии с графиком (режимом) работы территориального органа Росфинмониторинга.

67. В случае направления в адрес организации или индивидуального предпринимателя уведомления об отказе в постановке на учет по основаниям, предусмотренными подпунктами 1 – 3 пункта 32 настоящего Административного регламента, организация или индивидуальный предприниматель устраняет причины, по которым было отказано в постановке на учет и в течение 10 календарных дней после получения уведомления об отказе в постановке на учет вновь представляет карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства.

Постановка на учет организации или индивидуального предпринимателя в этом случае осуществляется в соответствии с последовательностью действий,  установленной в пунктах 56 – 58 настоящего Административного регламента.

68. Территориальный орган Росфинмониторинга после получения карты постановки на учет, содержащей новые сведения об изменении адреса государственной регистрации организации или места жительства индивидуального предпринимателя, перенаправляет все имеющиеся материалы и документы, находящиеся у специалиста, уполномоченного осуществлять ведение учета, в территориальный орган Росфинмониторинга по новому месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя.

69. Территориальный орган Росфинмониторинга по новому месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя не позднее 5 рабочих дней с момента получения материалов и документов извещает об этом организацию или индивидуального предпринимателя.

70. Извещение направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в случае, если карта постановки на учет, содержащей новые сведения, представлена в территориальный орган Росфинмониторинга заказным почтовым отправлением.

Извещение, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью, направляется на адрес электронной почты в организацию или индивидуальному предпринимателю в случае, если карта постановки на учет, содержащей новые сведения, направлена в территориальный орган Росфинмониторинга в электронной форме с использованием Единого портала.

Извещение может быть вручено представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю), полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации. При выдаче уведомления оформляется расписка о получении.

Вручение извещения представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю) осуществляется в соответствии с графиком (режимом) работы территориального органа Росфинмониторинга.

71. В случае утери организацией или индивидуальным предпринимателем оригинала уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет),  на бумажном носителе выдача копии уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет) осуществляется территориальным органом Росфинмониторинга на основании заявления с указанием идентификационных данных организации или индивидуального предпринимателя (наименование организации, фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, ИНН), подписанного руководителем организации  или индивидуальным предпринимателем и заверенного печатью  (при ее наличии).

72. Заявление о выдаче копии уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет) направляется заявителем заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо представляется лично  или направляется в электронной форме с использованием Единого портала.

73. В случае утери оригинала уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет) изготавливается новое уведомление на бумажном носителе с отметкой в верхнем правом углу «копия» с использованием соответствующего экземпляра уведомления, находящегося  на хранении в территориальном органе Росфинмониторинга, специалистом, уполномоченным осуществлять ведение учета.

Копия уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет) заверяется подписью руководителя соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга или иного лица, уполномоченного руководителем территориального органа Росфинмониторинга, а также печатью территориального органа Росфинмониторинга.

74. Копия уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет) направляется организации или индивидуальному предпринимателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении не позднее 5 рабочих дней с момента регистрации заявления о выдаче такой копии в системе делопроизводства территориального органа Росфинмониторинга или вручается представителю организации или индивидуальному предпринимателю  (его представителю), полномочия которого подтверждены в соответствии  с законодательством Российской Федерации.

75. Выдача копии уведомления о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе принятия карты постановки на учет, содержащей новые сведения, в этом случае осуществляется с той же последовательностью действий, установленных в пункте 74 настоящего Административного регламента.

76. Результатом административной процедуры является подписанное руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) уведомление о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет либо об отказе  в постановке на учет, уведомление о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе принятия карты постановки  на учет, содержащей новые сведения.

77. Способом фиксации результата административной процедуры является присвоение регистрационного номера одному из писем, указанных  в пункте 65 Административного регламента, с занесением данного номера  систему делопроизводства территориального органа Росфинмониторинга.

Снятие с учета

78. Основанием для начала административной процедуры является поступление заявления о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета, указанного в пункте 21 настоящего Административного регламента.

Заявление о снятии с учета организациями и индивидуальными предпринимателями должно направляться (представляться) в территориальный орган Росфинмониторинга, в котором было принято решение о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет.

79. Административная процедура состоит из следующих административных действий:

1) рассмотрение заявления о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета;

2) принятие решения о снятии или об отказе в снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета;

3) информирование о результате предоставления государственной услуги.

80. Должностным лицом, ответственным за исполнение данной административной процедуры, является руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо).

81. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, в течение 3 рабочих дней со дня регистрации заявления о снятии с учета, полученного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или непосредственно от заявителя либо в электронной форме,    с использованием Единого портала рассматривает заявление о снятии с учета  и проверяет на предмет:

1) надлежащего оформления заявления о снятии с учета (соблюдения требований, предусмотренных пунктами 21 – 24 настоящего Административного регламента);

2) наличия в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей информации о смене вида деятельности организации или индивидуального предпринимателя;

3) совпадения сведений, указанных в заявлении о снятии с учета,  имеющейся в территориальном органе Росфинмониторинга информацией о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет (в части сведений о наименовании организации, фамилии, имени, отчестве (при наличии) руководителя организации или индивидуального предпринимателя, ИНН, учетном номере).

82. В случае соответствия заявления о снятии с учета требованиям, установленным пунктом 81 настоящего Административного регламента, специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, готовит проект уведомления территориального органа Росфинмониторинга о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета.

83.  Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, готовит проект уведомления об отказе в снятии с учета организации или индивидуального предпринимателя с указанием причин отказа в случае:

1) представления заявления о снятии с учета, оформленного ненадлежащим образом (с нарушением требований, установленных пунктами 21 – 24 настоящего Административного регламента);

2) отсутствия в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей информации о смене вида деятельности организации или индивидуального предпринимателя.

84. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, передает (направляет) проект уведомления о снятии с учета (отказе в снятии с учета) с прилагаемыми к нему документами (заявление о снятии с учета, информация из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей) руководителю (заместителю руководителя) соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга на согласование в срок не позднее следующего рабочего дня после рассмотрения полученных документов.

Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, в день согласования проекта уведомления передает (направляет) согласованный проект уведомления о снятии с учета (отказе в снятии с учета) с прилагаемыми к нему документами (заявление о снятии с учета, информация из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей) руководителю территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченному им должностному лицу) на подписание.

Проект уведомления должен быть рассмотрен руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) не позднее следующего рабочего дня после его получения для принятия решения.

85. Руководитель территориального орган Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) в случае согласия с проектом уведомления о снятии с учета (отказе в снятии с учета) соответственно подписывает его, при несогласии – возвращает на доработку с указанием причин возврата.

86. Устранение причин, приведших к возврату проекта уведомления  о снятии с учета (отказе в снятии с учета) специалисту, уполномоченному осуществлять ведение учета, и его повторное рассмотрение руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) производятся не позднее следующего рабочего дня после возврата проекта уведомления на доработку.

87. В случае принятия решения о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета (отказе в снятии с учета) на основании документов, подготовленных на бумажном носителе, руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает соответствующее уведомление на бланке письма территориального органа Росфинмониторинга.

В случае принятия решения о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета (отказе в снятии с учета) на основании документов, подготовленных в электронной форме, руководитель территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченное им должностное лицо) подписывает усиленной квалифицированной электронной подписью соответствующее уведомление. Одновременно специалистом, уполномоченным осуществлять ведение учета, обеспечивается оформление и подписание уведомления о снятии с учета (отказе в снятии с учета) на бланке письма территориального органа Росфинмониторинга.

88. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, после подписания руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) уведомления о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета либо об отказе в снятии с учета передает его в структурное подразделение территориального органа Росфинмониторинга, осуществляющее регистрацию и отправку исходящей корреспонденции, для регистрации. Письма, подлежащие отправке, регистрируются в день их подписания.

89. Уведомление направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в случае, если заявление о снятии с учета представлено в территориальный орган Росфинмониторинга заказным почтовым отправлением.

Уведомление, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью, направляется на адрес электронной почты в организацию или индивидуальному предпринимателю в случае, если заявление о снятии с учета направлено в территориальный орган Росфинмониторинга в электронной форме с использованием Единого портала.

90. Уведомление может быть вручено представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю), полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации. При выдаче уведомления оформляется расписка о получении.

Вручение уведомления осуществляется в соответствии с графиком (режимом) работы территориального органа Росфинмониторинга.

91. Выдача копии уведомления о снятии с учета либо об отказе в снятии  с учета, в этом случае осуществляется с той же последовательностью действий, установленных в пункте 74 настоящего Административного регламента.

92. Результатом административной процедуры является подписанное руководителем территориального органа Росфинмониторинга (уполномоченным им должностным лицом) уведомление о снятии организации или индивидуального предпринимателя с учета либо об отказе в снятии с учета.

93. Способом фиксации результата административной процедуры является присвоение регистрационного номера одному из писем, указанных в пункте 88 Административного регламента, с занесением данного номера в систему делопроизводства территориального органа Росфинмониторинга.

Порядок исправления допущенных опечаток и ошибок
в выданных в результате предоставления
государственной услуги документах

94. Основанием для начала действий по исправлению допущенных опечаток и ошибок (далее – техническая ошибка) в выданных в результате предоставления государственной услуги уведомлении о постановке на учет  или об отказе в постановке на учет, уведомлении о снятии с учета или об отказе в снятии с учета является получение территориальным органом Росфинмониторинга заявления об исправлении технической ошибки.

95. Заявление об исправлении технической ошибки с приложением ранее выданного с ошибкой уведомления о постановке на учет или об отказе в постановке на учет, уведомления о снятии с учета или об отказе в снятии с учета направляется заявителем в территориальный орган Росфинмониторинга заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении  или представляется непосредственно заявителем либо направляется в электронной форме с использованием Единого портала.

96. Специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции, после регистрации поступившего заявления с приложением документа, подтверждающего наличие в выданном в результате предоставления государственной услуги документе технической ошибки, передает (направляет) их на рассмотрение специалисту, уполномоченному осуществлять ведение учета, в день регистрации заявления.

97. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, проверяет поступившее заявление об исправлении технической ошибки на предмет наличия технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе.

98. Критерием принятия решения по исправлению технической ошибки является наличие опечатки и (или) ошибки в выданном уведомлении о постановке на учет или об отказе в постановке на учет, уведомлении о снятии с учета или об отказе в снятии с учета.

99. В случае наличия технической ошибки в выданном документе, специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, подготавливает уведомление о постановке на учет или об отказе в постановке на учет, уведомление о снятии с учета или об отказе в снятии с учета с учетом требований настоящего Административного регламента, взамен выданного документа, содержащего ошибку.

100. В случае отсутствия технической ошибки в выданном уведомлении о постановке на учет или об отказе в постановке на учет, уведомлении о снятии с учета или об отказе в снятии с учета специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, подготавливает на бланке письма территориального органа Росфинмониторинга решение территориального органа Росфинмониторинга об отсутствии технической ошибки в выданном ранее документе.

101. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, передает решение об отсутствии технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе на подписание руководителю (заместителю руководителя) соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга.

102. Подписанный экземпляр решения об отсутствии технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе передается (направляется) руководителем (заместителем руководителя) соответствующего структурного подразделения территориального органа Росфинмониторинга специалисту, ответственному за прием (отправление) корреспонденции, для регистрации в системе делопроизводства территориального органа Росфинмониторинга в день подписания.

103. Регистрация в системе делопроизводства решения об отсутствии технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе осуществляется специалистом, ответственным за прием (отправление) корреспонденции, в день получения соответствующих документов на регистрацию.

104. Решение об отсутствии технической ошибки направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в случае, если заявление об исправлении технической ошибки представлено в территориальный орган Росфинмониторинга заказным почтовым отправлением.

Решение об отсутствии технической ошибки, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью, направляется на адрес электронной почты в организацию или индивидуальному предпринимателю в случае, заявление об исправлении технической ошибки направлено в территориальный орган Росфинмониторинга в электронной форме с использованием Единого портала.

Решение об отсутствии технической ошибки может быть вручено представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю), полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации. При выдаче решения оформляется расписка о получении.

Вручение решения об отсутствии технической ошибки представителю организации или индивидуальному предпринимателю (его представителю) осуществляется в соответствии с графиком (режимом) работы территориального органа Росфинмониторинга.

105. Максимальный срок выполнения действия по исправлению технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе либо подготовки решения об отсутствии технической ошибки в выданном в результате предоставления государственной услуги документе не может превышать 5 рабочих дней с даты регистрации заявления об исправлении технической ошибки в территориальном органе Росфинмониторинга.

IV. Формы контроля за предоставлением
государственной услуги

Порядок осуществления текущего контроля за соблюдением и исполнением ответственными должностными лицами положений регламента и иных нормативных правовых актов, устанавливающих требования к предоставлению государственной услуги, а также принятием ими решений

106. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами по предоставлению государственной услуги, осуществляется должностными лицами территориальных органов Росфинмониторинга, ответственными за организацию работы по предоставлению государственной услуги.

107. Текущий контроль осуществляется путем проведения должностным лицом, ответственным за организацию работы по предоставлению государственной услуги, проверок соблюдения и исполнения специалистами положений настоящего Административного регламента и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

108. Перечень должностных лиц, осуществляющих текущий контроль, устанавливается руководителем территориального органа Росфинмониторинга.

109. Устанавливаются следующие требования к порядку и формам проведения текущего контроля:

1) проведение текущего контроля в форме плановых и внеплановых проверок;

2) проведение плановых проверок не реже одного раза в три года;

3) проведение внеплановых проверок по письменным обращениям организаций или индивидуальных предпринимателей.

Порядок и периодичность осуществления плановых
и внеплановых проверок полноты и качества предоставления
государственной услуги, в том числе порядок и формы
контроля за полнотой и качеством предоставления государственной услуги

110. Росфинмониторинг организует и осуществляет контроль за предоставлением государственной услуги его территориальными органами.

111. Контроль полноты и качества предоставления государственной услуги территориальными органами Росфинмониторинга включает в себя проведение проверок, выявление и устранение нарушений прав организаций и индивидуальных предпринимателей по рассмотрению, принятию решений и подготовке ответов на их обращения, содержащие жалобы на решения, действия (бездействие) должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга, связанные с предоставлением государственной услуги.

112. Организация и проведение проверок полноты и качества исполнения государственной услуги осуществляется в рамках плановых проверок территориальных органов Росфинмониторинга, проводимых Росфинмониторингом. Проверка также может проводиться вне плана по обращению заявителя.

Ответственность должностных лиц органа,
предоставляющего государственную услугу, за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе
предоставления государственной услуги

113. Должностные лица территориальных органов Росфинмониторинга несут ответственность за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе предоставления государственной услуги  в соответствии с законодательством Российской Федерации.

114. Должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов обеспечивают сохранность сведений, составляющих служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, ставших им известными при предоставлении государственной услуги, и несут установленную законодательством Российской Федерации ответственность за разглашение этих сведений.

115. Специалист, ответственный за прием (отправление) корреспонденции, несет дисциплинарную ответственность за:

1) соблюдение сроков и порядка приема и отправки документов (карты постановки на учет, заявления о снятии с учета, уведомления о постановке на учет либо об отказе в постановке на учет, уведомления о снятии с учета  либо об отказе в снятии с учета, копий названных уведомлений, уведомления об отсутствии технической ошибки, извещения о перенаправлении материалов и документов о постановке на учет по подведомственности и т.д.);

2) регистрацию поступающих документов и отправляемых решений (уведомлений);

3) оформление расписки на выдачу документов.

116. Специалист, уполномоченный осуществлять ведение учета, несет дисциплинарную ответственность за:

1) соблюдение сроков рассмотрения документов;

2) соблюдение порядка подготовки проекта уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет), уведомления о снятии с учета (об отказе в снятии с учета), копий названных уведомлений, уведомления об отсутствии технической ошибки, извещения о перенаправлении материалов и документов о постановке на учет по подведомственности и т.д.);

3) соответствие результатов рассмотрения документов требованиям законодательства Российской Федерации.

117. Ответственность специалистов территориальных органов Росфинмониторинга закрепляется в их должностных регламентах  в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

118. По результатам проведенных проверок соблюдения и исполнения должностными лицами территориальных органов Росфинмониторинга положений настоящего Административного регламента, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в случае выявления неисполнения или ненадлежащего исполнения специалистами территориальных органов Росфинмониторинга по их вине возложенных на них должностных обязанностей по проведению административных процедур при предоставлении государственной услуги, повлекших нарушение прав организаций и индивидуальных предпринимателей, в отношении указанных специалистов применяются дисциплинарные взыскания в соответствии со статьей 57 Федерального закона от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 31, ст. 3215; 2006, № 6, ст. 636; 2007, № 10,  ст. 1151, № 16, ст. 1828, № 49, ст. 6070; 2008, № 13, ст. 1186, № 30 (ч. 2),  ст. 3616, № 52 (ч. 1), ст. 6235; 2009, № 29, ст. 3597, № 29, ст. 3624, № 48, ст. 5719, № 51, ст. 6159; 2010, № 5, ст. 459, № 7, ст. 704, № 49, ст. 6413; 2011, № 1, ст. 31, № 27, ст. 3866, № 29, ст. 4295, № 48, ст. 6730, № 50, ст. 7337; 2012, № 50 (ч. 4), ст. 6954, № 53 (ч. 1), ст. 7620, № 53 (ч. 1), ст. 7652; 2013, № 14, ст. 1665, № 19, ст. 2326, № 19, ст. 2329, № 23, ст. 2874, № 27, ст. 3441, № 27, ст. 3462, № 27, ст. 3477, № 43, ст. 5454, № 48, ст. 6165, № 52 (ч. I), ст. 6961; 2014, № 14, ст. 1545, № 52 (ч. I), ст. 7542, № 1 (ч. I), ст. 62, № 1 (ч. I), ст. 63, 2015, № 24, ст. 3374, № 29 (ч. I), ст. 4388, № 41 (ч. II), ст. 5639; 2016, № 1 (ч. I), ст. 15, № 1 (ч. I), ст. 38, № 22, ст. 3091, № 23, ст. 3300, № 27 (ч. I), ст. 4157, № 27 (ч. I), ст. 4209; 2017, № 1 (ч. I), ст. 46, № 15 (ч. I), ст. 2139, № 27, ст. 3929, № 27,  ст. 3930, № 31 (ч. I), ст. 4741, № 31 (ч. I), ст. 4766, № 31 (ч. I), ст. 4824; 2018, № 1 (ч. I), ст. 7, № 32 (ч. I), ст. 5100, № 32 (ч. II), ст. 5130, № 45, ст. 6837, № 51,  ст. 7858, № 51, ст. 7858).

Положения, характеризующие требования к порядку
и формам контроля за предоставлением государственной услуги,
в том числе со стороны граждан, их объединений и организаций

119. Заявители вправе получать информацию о порядке и ходе предоставления государственной услуги, а также направлять замечания и предложения по улучшению качества предоставления государственной услуги.

120. Заявители могут осуществлять контроль за рассмотрением своих документов на основании полученной в территориальных органах Росфинмониторинга информации.

V. Досудебный (внесудебный) порядок обжалования
решений и действий (бездействия) органа, предоставляющего
государственную услугу, а также его должностных лиц

Информация для заинтересованных лиц об их праве на досудебное (внесудебное) обжалование действий (бездействия) и (или) решений, принятых (осуществленных) в ходе предоставления государственной услуги

121. Организация или индивидуальный предприниматель (далее – заинтересованное лицо) имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) территориального органа Росфинмониторинга, должностных лиц территориального органа Росфинмониторинга, осуществляемых в ходе предоставления государственной услуги, в досудебном порядке.

122. Заинтересованное лицо может обратиться с жалобой, в том числе  в следующих случаях:

1) нарушение срока регистрации запроса заявителя о предоставлении государственной услуги;

2) нарушение срока предоставления государственной услуги;

3) нарушения срока направления уведомлений о постановке на учет (об отказе в постановке на учет), снятии с учета (об отказе в снятии с учета) и их копий;

4) требование у заявителя документов, не предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Административным регламентом для предоставления государственной услуги;

5) отказ в приеме документов, предоставление которых предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Административным регламентом для предоставления государственной услуги, у заявителя;

6) отказ в предоставлении государственной услуги, если основания отказа не предусмотрены федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Административным регламентом;

7) затребование с заявителя при предоставлении государственной услуги платы, не предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации, настоящим Административным регламентом;

8) отказ территориальных органов Росфинмониторинга, предоставляющих государственную услугу, должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга в исправлении технических ошибок в выданных в результате предоставления государственной услуги документах либо нарушение срока выполнения действий по исправлению  технических ошибок в выданных документах;

9) отказ территориальных органов Росфинмониторинга, предоставляющих государственную услугу, должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга в выдаче копии уведомления о постановке на учет (об отказе в постановке на учет), снятии с учета (об отказе в снятии с учета).

Органы государственной власти, организации и уполномоченные  на рассмотрение жалобы лица, которым может быть направлена жалоба заявителя в досудебном (внесудебном) порядке

123. Жалоба может быть подана в Росфинмониторинг или его территориальный орган на действия (бездействие) и решения должностных лиц:

1) территориального органа Росфинмониторинга – руководителю территориального органа Росфинмониторинга;

2) руководителя территориального органа Росфинмониторинга – директору Росфинмониторинга или его заместителю, курирующему вопросы предоставления территориальными органами Росфинмониторинга государственной услуги.

124. Решения по жалобе, принятые в ходе исполнения государственной услуги, действия (бездействия) должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга могут быть обжалованы вышестоящему должностному лицу.

Способы информирования заявителей о порядке подачи
и рассмотрения жалобы, в том числе с использованием
Единого портала государственных и муниципальных услуг (функций)

125. Информацию о сроках, порядке подачи и рассмотрения жалобы можно получить у ответственного лица при личном обращении  или по телефону, а также посредством использования информации, размещенной на официальном сайте либо посредством Единого портала.

Перечень нормативных правовых актов, регулирующих
порядок досудебного (внесудебного) обжалования
решений и действий (бездействия) органа, предоставляющего
государственную услугу, а также его должностных лиц

126. Досудебное (внесудебное) обжалование решений и действий (бездействия) территориальных органов Росфинмониторинга, а также  должностных лиц территориальных органов Росфинмониторинга осуществляется в порядке, установленном постановлением Правительства Российской Федерации от 16 августа 2012 г. № 840 «О порядке подачи и рассмотрения жалоб на решения и действия (бездействие) федеральных органов исполнительной власти и их должностных лиц, федеральных государственных служащих, должностных лиц государственных внебюджетных фондов Российской Федерации, государственных корпораций, наделенных в соответствии с федеральными законами полномочиями по предоставлению государственных услуг в установленной сфере деятельности, и их должностных лиц, организаций, предусмотренных частью 1.1 статьи 16 Федерального закона «Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг», и их работников, а также многофункциональных центров предоставления государственных  и муниципальных услуг и их работников» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 35, ст. 4829; 2014, № 50, ст. 7113; 2015, № 47, ст. 6596; 2016, № 51, ст. 7370; 2017, № 44, ст. 6523; 2018, № 25, ст. 3696).

Иной порядок (процедуры) подачи и рассмотрения жалобы не предусмотрен.

ПРИКАЗ от 11 февраля 2019 г. № 33 “Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы”