Подготовиться к проверке Пробирной палаты по 115-ФЗ в 2023 году

Осень 2023 года ознаменована проведением многочисленных проверок Федеральной пробирной палатой на предмет исполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ).

В 2022 году, в связи с мораторием Федеральная пробирная палата отменила проведение проверок ювелирного бизнеса. В связи с этим, предприниматели стали уделять меньше внимания вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, что может нести за собой риск вовлечения субъекта в отмывание преступных доходов или финансирование терроризма., может отражаться в “ромашке” Личного кабинета всеми цветами, кроме зеленого, а это уже будет сигналом присвоения Вам высокого уровня риска.

Представители Пробирной палаты запрашивают различную документацию на проверку, в том числе:

  • все редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ за проверяемый период (как правило, за последний год);
  • журналы инструктажей сотрудников;
  • свидетельства об обучении;
  • программу обучения;
  • различные внутренние приказы по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • акты проверок клиентов;
  • анкеты клиентов, представителей, бенефициаров, выгодоприобретателей;
  • внутренние сообщения;
  • отчетность в Росфинмониторинг (ФЭС);
  • документы, подтверждающие работу в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга (скриншоты страниц “Принятые сообщения”, статистики работы с перечнями и другие);
  •  и другие документы по запросу. ( см. ссылку)

Любая проверка – это стресс для участников рынка.
Если вы сомневаетесь в соответствии всех аспектов вашей деятельности и документов по ПОД/ФТ Федеральному закону №115-ФЗ, и не готовы к проверке надзорных органов, мы готовы оказать Вам поддержку и помощь:

    • разработать ПВК,
    • провести обучение,
    • организовать аудит внутреннего контроля в вашей организации и дать экспертное заключение по результатам проверки.

Аудит в сфере ПОД/ФТ – это проверка соответствия внутреннего контроля в вашей организации требованиям закона №115-ФЗ и нормативным актам сферы ПОД ФТ. Как если бы в вашей организации или у предпринимателя была проверка со стороны надзорного органа, так проверяют и наши эксперты!

По факту проведения аудита вы получите детальный анализ:

  • документов за период от 1 года до 3 лет по согласованию ( см. вложение),
  • форм электронной отчетности, представленных на проверку,
  • результат анализа личного кабинета на сайте Росфинмониторинга,
  • и рекомендации по устранению нарушений в сфере ПОД/ФТ.

В случае проведения проверки, вы будете уверены в успешном ее прохождении без предписаний и штрафов!

Аудит проводит – Эксперт в области ПОД/ФТ, член национальной ассоциации Комплаенс.

Заказать услугу аудита
Записаться на  ближайшее обязательное обучение ЦИ и ПУЗ
Заказать актуальные ПВК

Скачать перечень документов для НФО                    Чек – лист документов к проверке