Разработка иных документов по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Разработка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в целях ПОД/ФТ, включающих:

  • Программу организации системы внутреннего контроля
  • Программу идентификации
  • Программу управления риском
  • Программу выявления операций
  • Программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки
  • Программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом
  • Программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
  • Программу подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Программу организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, созданной при Банке России

Приложения:

  • форма внутреннего сообщения об операции
  • форма документа, подтверждающего прохождение работниками внутреннего обучения в форме вводного и дополнительного инструктажа
  • форма (ы) документа (ов), используемые для документального фиксирования сведений, установленных в ходе реализации процедуры идентификации
  • перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банках, зарегистрированных в указанном государстве (на указанной территории)
  • иные Приложения по усмотрению Исполнителя
  • дорожная карта по организации внутреннего контроля.