Целевой инструктаж и повышение уровня знаний по программе ПОД/ФТ/ФРОМУ для не НФО
Обучение для не НФО
В систему внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть вовлечены практически все работники, для которых должно проводиться внутреннее и внешнее обучение по программам ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом требований, утвержденных в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203
Кто обязан пройти целевой инструктаж (смотреть п.10, п.12 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203)
| Должность | Срок прохождения обучения |
| руководитель организации;
|
не реже одного раза в три года |
| руководитель филиала организации;
|
не реже одного раза в три года
|
| главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
|
не реже одного раза в три года
|
| специальное должностное лицо организации (филиала), | не реже одного раза в три года. РЕКОМЕНДУЕТСЯ не реже ОДНОГО РАЗА В ГОД!!!!!
|
| руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
|
не реже одного раза в три года
|
Целевой инструктаж – однократно
- Спец должностное лицо
- руководитель организации (филиала);
- главный бухгалтер (бухгалтер) организации
- (филиала) (при наличии должности) либо сотрудник,
- ведущий бухучета в организации;
- руководитель юридического подразделения либо
- юрист (при наличии)
Обучение в форме Целевой инструктаж проходят штатные сотрудники организаций- субъектов, поименованные в ст.ю3 Приказа №203
- до начала осуществления функций – СДЛ
- в течение 1 года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей (лица, назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу приказа РФМ № 203)
- в течение 1 года с даты в течение года с даты вступления в силу приказа (лица, занимающие соответствующие должности на момент вступления в силу приказа РФМ № 203)
Напоминаем и о других необходимых видов инструктажа:
Вводный инструктаж
- при приеме сотрудника на работу и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения соответствующих функций
Дополнительный инструктаж
- изменение действующих и вступлении в силу новых НПА в области ПОД/ФТ
- утверждение новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- перевод сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации, когдаимеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ недостаточно для соблюдения законодательства;
- поручение сотруднику работы, выполняемой сотрудниками организации, без заключения с ним трудового договора и изменения условий заключенного трудового договора)
Повышение уровня знаний
- не реже одного раза в 3 года
- СДЛ организации (филиала) (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке),
- сотрудники организаций, обязанные проходить целевой инструктаж
Для Регистрации участия выберите дату в Расписании сайта и заполните соответствующую форму.
Что нового по ПОД/ФТ/ФРОМУ вступает в силу с 1 сентября 2021 года?
01 сентября 2021 года одновременно вступают в силу многочисленные нормативные акты в сфере ПОД/ФТ и финансового мониторинга:
- Федеральный закон от 30.12.2020 №536-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”;
- Указание Банка России от 15.07.2021 №5860-У, которое вносит изменения в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У;
- Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 №1183, которое вносит изменения в Положение о представлении информации в Росфинмониторинг;
- Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 №1187, которое вносит изменения в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями;
- Приказ Росфинмониторинга от 15.06.2021 №134, который вносит изменения в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
Указанные изменения одни из самых главных, сложных и масштабных в этом году. Изменения касаются всех субъектов 115-ФЗ без исключения.