Разработка и внедрение ПВК в организации

Рекомендации по разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ для некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России

Положением Банка России от 15 декабря 2014 г. № 445-П установлены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Кроме того, Указанием Банка России от 22 февраля 2019 г. № 5075-У установлены требования к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

На основе указанных нормативных актов Банка России некредитные финансовые организации обязаны разработать свои собственные правила внутреннего контроля, отвечающие их специфике деятельности и содержащие механизмы противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, применяемые непосредственно в конкретной НФО.

В ходе вебинара подробно разберем состав каждой программы в составе ПВК, а также поговорим о документах, которые целесообразно включить в состав ПВК (анкета клиента, журнал учета приостановленных операций, журнал учета случаев отказов клиентам от проведения операции, журнал учета подготовки и обучения кадров и т.п.)