Проверки. Судебная практика

Актуальные вопросы о прохождении проверок Росфинмониторинга. Риски нарушений и ответственность

 

Практические основы прохождения проверок Росфинмониторинга в компаниях и ИП по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

  • Особенности проверок со стороны Росфинмониторинга;
  • Перечень документации, необходимой для успешного прохождения проверки;
  • Обзор изменений законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Риски нарушений ПОД/ФТ/ФРОМУ и ответственность за выявляемые нарушения при проверках надзорными органами

  • Основы организации и осуществления внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга;
  • Работа и ведение отчетности организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга;
  • Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с нормативными правовыми актамив сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Квалификационные требования к специальным должностным лицам,ответственным за реализацию правил внутреннего контроля ,и требования к обучению сотрудников;
  • Алгоритмы осуществления государственного контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Порядок проведения проверок по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ в финансовых и нефинансовых организациях;
  • Ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Административно-судебная практика в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ