Проверки. Судебная практика
Актуальные вопросы о прохождении проверок Росфинмониторинга. Риски нарушений и ответственность
Практические основы прохождения проверок Росфинмониторинга в компаниях и ИП по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Особенности проверок со стороны Росфинмониторинга;
- Перечень документации, необходимой для успешного прохождения проверки;
- Обзор изменений законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Риски нарушений ПОД/ФТ/ФРОМУ и ответственность за выявляемые нарушения при проверках надзорными органами
- Основы организации и осуществления внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга;
- Работа и ведение отчетности организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга;
- Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с нормативными правовыми актамив сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам,ответственным за реализацию правил внутреннего контроля ,и требования к обучению сотрудников;
- Алгоритмы осуществления государственного контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Порядок проведения проверок по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ в финансовых и нефинансовых организациях;
- Ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Административно-судебная практика в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ