Разработка ПВК ПОД/ФТ для всех субъектов, поднадзорных Росфинмониторингу

Часто бывает так, что на семинаре всё усвоено, тест благополучно пройден, Свидетельство получено. Но как начать применять полученные знания на рабочем месте?

Для начала необходимо создать Правила внутреннего контроля (ПВК) – регламент организации и ее филиалов, описывающий работы по ПОД/ФТ и ФРОМУ, устанавливающий обязанности и порядок действий должностных лиц и работников, и определяющий сроки выполнения задач и ответственных за их выполнение.

Наличие в организации актуальной версии ПВК – это первое, с чего начинается проверка надзорными органами в сфере ПОД/ФТ (Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной палаты РФ, Прокуратуры РФ). После подачи заявки на подключение и получения доступа к Личному Кабинету на сайте Росфинмониторинга, вы найдете в нём образец типовых ПВК, которые можно взять за основу при разработке Правил вашей организации. Однако не стоит забывать, что при создании ПВК следует руководствоваться не только действующими нормативными актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, но и особенностями вашей организации. Использование шаблонной версии, не учитывающей специфику бизнес-процессов и организационной структуры, а также действующего законодательства, может привести к административной ответственности.

ФКД консалт поможет разработать и внедрить актуальные ПВК, адаптированные для специфики вашей компании, а также оказать помощь с их регулярным обновлением в соответствии с требованиями надзорных органов. Мы учитываем алгоритмы осуществления государственного контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, снижая риски выявления нарушений и штрафных санкций при проверке.

Процедура подготовки индивидуальных Правил (ПВК) представляет из себя экспертный анализ документооборота конкретной компании, учета специфики деятельности на основе которых проводится согласование договорной цены разработки пакета документов, обновление внутренних регламентов, приказов, и прочих необходимых действий

Правила внутреннего контроля (ПВК)

Система внутреннего контроля как инструмент управления рисками в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

По итогам опроса Росфинмониторинга

  • -75% предприятий когда-либо платили штрафы
  • -78% предприятий имели затраты, связанные с устранением нарушений правил ПОД/ФТ
  • 76% предпринимателей говорят о том, что в их деятельности имели место неформальные платежи.
  1. Обнаружение рисков
  2. Анализ рисков
  3. Планирование ответных действий
  4. Внедрение ответных действий
  5. Наблюдение, измерение, учет и внутренний контроль на основании ПВК

 

Внедрение системы внутреннего контроля (ПВК) – современное и своевременное решение для бизнеса

  • Позволит сконцентрироваться на ключевых направлениях задачи, не отвлекаясь от вопросов практического характера,  исполнения договоров с предприятиями
  • Эксперты обладают уникальным опытом сочетания знания технологий, в том числе и международных, в области комплаенс и опытом их практического внедрения и развития в конкретных компаниях и организациях на территории РФ
  • Необходимое качество выполняемой ФКД Консалт части задачи подтверждается многолетним опытом сотрудничества с надзорными ведомствами, отраслевыми экспертами-практиками
  • Эксклюзивный подход в поддержке предприятий в работе с кредитными организациями клиентов. Обучение технологии сохранности собственных средств на счетеЗащита от блокирования счета. Анализ операций клиентов, подпадающих под обязательный контроль по Федерального Закона №115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ)

Аудит Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ осуществляется на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Мы запрашиваем в специальном опроснике состояние внутреннего контроля и образцы документов, сопровождающих операции компании в части исполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, штатное расписание и пр.

В случае, если клиент заказывает разработку актуальных ПВК, то Аудит проводится БЕСПЛАТНО.

  • ПВК утверждаются Руководителем организации.
  • ПВК не направляются на согласование в надзорные органы.
  • Руководитель организации обеспечивает контроль за соответствием ПВК требованиям законодательства.
  • Сроки внесения изменений в ПВК в связи с изменением законодательства – не позднее месяца после даты вступления в силу соответствующих изменений.

 

Полученные знания должны обновляться регулярно, поэтому наша компания постоянно проводит онлайн-обучение в живом формате сотрудников в целях ПОД/ФТ с выдачей свидетельства о прохождении курсов.

В результате обучения сотрудники организаций получают все необходимые знания и документы под их сферы деятельности, в соответствии со всеми инструкциями требованиям Росфинмониторинга и Закона. Вы можете ознакомится с отзывами наших клиентов

В соответствии требований надзорных органов курсы в записи не легитимны, рынок переполнен такими предложениями. Зачастую вам продают записанный курс по заниженной цене, и уровень курса будет шаблонный и базовый. Ответы на вопросы вам будут давать далёкие от ведомств специалисты, для которых продавать курсы инстуктажей – единственный бизнес по принципу продал и забыл.

С нами вы гарантированно получите обучение от экспертов профильных ведомств и их ответы на ваши вопросы не потребуется проверять.

Оставьте Ваши данные для начала сотрудничества: