Абонентское обслуживание по ПОД/ФТ и финмониторингу. Абонентская поддержка ОСА, СДЛ.
| Поддержка по документам
Комментарии экспертов по обновлениям нормативно-правовых актов с позиции деятельности компании |
Поддержка по оценке клиентов
Помощь в работе с клиентами (анализ, скорринг и другие) |
| Поддержка в обучении
Помощь в организации и проведении внутреннего обучения |
Поддержка на проверках
Компетентное сопровождение на проверках |
Комплексное сопровождение в сфере ПОД/ФТ в целях внедрения и поддержки системы внутреннего контроля в организации, а также консультационной помощи для специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК в целях ПОД/ФТ).
Стоимость услуги:
- для субъектов ФЗ № 115, ИП и предприятий – от 18 000 руб./мес. поквартальная система оплаты (абонентский договор);
- либо разовые услуги по отдельным договорам по согласованию.
Конечная стоимость услуг определяется исходя из вида деятельности, размеров организации (количества клиентов, сотрудников и обособленных подразделений) и количества операций, подлежащих направлению в Росфинмониторинг.
Для точного расчета стоимости сопровождения заполняется Анкета-заявка + опросник от каждого ИП или предприятия.
В стоимость сопровождения в сфере ПОД/ФТ входит работа
согласно выбранного пакета и/или работа по разовым услугам:
| п.п. | Пакет Абонентский |
Услуги, которые не входят в пакеты т.к. их запрещается проводить на аутсорсинге согласно ст.7 ФЗ №115 |
| 1 | Аудит или экспресс-оценка с выдачей кратких рекомендаций по СВК (системе внутреннего контроля) на основе анализа сведений в анкете и опроснике, которую заполняет клиент до начала работы по договору – бесплатно |
отправка сообщений в Росфинмониторинг через личный кабинет с помощью электронной подписи |
| 2 | Первичная разработка индивидуальных ПВК в целях ПОД/ФТ на основании экспресс-анкеты (опросника) со всеми приказами, формами, анкетами для ведения документооборота, либо |
формирование сообщений в личном кабинете на Интернет-портале Росфинмониторинга, в том числе «квартального» ФЭС по клиентам; |
| 2 (а) | Актуализация ПВК, если ранее (не старше 6 мес.) нами были разработаны ПВК | проведение идентификации клиентов и заполнение анкет;
выявление сделок, подлежащих обязательному контролю |
| 3 | Консультации по подготовке и направлению в Росфинмониторинг сообщений о сделках, подлежащих контролю, а также иных сведений в виде ФЭС, предусмотренных ФЗ № 115. |
|
| 4 | Мониторинг законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и уведомление о произошедших изменениях, касающихся деятельности субъекта ФЗ № 115. |
|
| 5 | Обновление ПВК в целях ПОД/ФТ и иных внутренних документов в сфере ПОД/ФТ с учетом действующего законодательства РФ, если ранее нами были разработаны ПВК, но не старше 3 мес. |
|
| 6 | Разовые консультации по выполнению требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и реализации ПВК в целях ПОД/ФТ ( на тему: идентификация клиентов, выявление сделок, подлежащих контролю, и т.д.). |
|
| цена услуг пакета за квартал | 54 000 руб |
Внимание! участились случаи, когда компании необходимо восстановление всего документооборота или исполнение предписаний от проверок. Это отдельная большая, часто срочная работа, оплачивается в рамках отдельного договора после оценки экспертом.
Условия оказания услуги по сопровождению в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Договор на сопровождение Пакет «Абонентский» в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ заключается на срок от 6 месяцев, предоплата осуществляется поквартально.
- Договор на отдельную разработку базовой редакции ПВК или актуализации ПВК заключается отдельно (кроме Пакета Абонентский, т.к. в него уже включена услуга ПВК( п.2)
- Работа ведется при наличие в штате организации – субъекта ФЗ № 115 номинального СДЛ, соответствующего всем квалификационным требованиям.
- Отдельно оплачиваются:
- Сопровождение проводимой надзорным органом в сфере ПОД/ФТ (Банком России, Росфинмониторингом, Пробирной палатой РФ, Прокуратурой РФ) проверки, включая подготовку ответов на запросы, обширные консультации, предписания, возражений на акт проверки – от 50000 руб.
- При заключении договора на «абонентский» пакет обучение одного штатного сотрудника кроме СДЛ в календарном году действия договора – бесплатно.
- НОВОЕ: Автоматизация отчетности и идентификации на базе 1С. от 39000 руб., плюс сопутствующее обучение – от 6500 руб. специалистами фирмы-разработчика ПО.
С чем придется столкнуться СДЛ – ответственному сотруднику:
- Отслеживать изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Знать свои права и обязанности как организации- субъекта, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Организовать и осуществлять внутренний контроль, включающий:
- представление сведений в Росфинмоииторинг.
- осуществление работы в Личном кабинете
- Знать и быть готовым к проведение контрольных (надзорных) мероприятий Росфинмониторинга, прокуратуры, ЦБ.
- Помнить, про привлечение к ответственности, вплоть до дисквалификации первых и должностных лиц
Абонентское обслуживание / Сопровождение
| Поддержка по документам
Комментарии экспертов по обновлениям нормативно-правовых актов с позиции деятельности компании |
Поддержка по оценке клиентов
Помощь в работе с клиентами (анализ, скорринг и другие) |
| Поддержка в обучении
Помощь в организации и проведении внутреннего обучения |
Поддержка на проверках
Компетентное сопровождение на проверках |
| Экспресс консультирование
по срочному вопросу отчетности |
Платная консультация
Совет эксперта по ПОД/ФТ |
Звоните — индивидуально обсудим и урегулируем вашу ситуацию.