Анализ, аудит системы внутреннего контроля 

В связи с постоянно изменяющимися нормативно-правовыми актами и самого 115-ФЗ, возникает необходимость аудита ( проверки) и обновления ПВК – как части системы внутреннего контроля

Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу

Как видно из схемы, разработанной регулятором организации и ип обязаны проверять свою систему внутреннего контроля на соответствие действующему законодательству.

Часто возникает вопрос : в какие сроки правила внутреннего контроля подлежат приведению в соответствие с нормами действующего законодательства?

Правила внутреннего контроля должны быть приведены в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) не позднее месяца после даты их вступления в силу, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.

Соответствующие изменения в правила внутреннего контроля вносятся в случае, если принятые или измененные нормативные правовые акты затрагивают вид деятельности, осуществляемый организацией или иным лицом.