Обзор семинаров Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Школа финансового мониторинга и контроля ФКД Консалт проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций ежемесячно.

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

Инвестиционные компании
Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
Ломбарды
Микрофинансовые организации
Негосударственные пенсионные фонды
НФО
Общества взаимного страхования
Операторы инвестиционных платформ
Операторы информационных систем
Операторы обмена цифровых финансовых активов
Страховые компании и брокеры
Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Посмотрите фрагменты прошедших вебинаров , и оцените качество обучения и профессионализм наших спикеров.

Программа семинара

Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2021 году (Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ).
- отказ клиенту в проведении операции;
- отказ в обслуживании;
- доверительный собственник (управляющий) и протектор ИСБОЮЛ;
- установление сведений о лицензиях юридических лиц;
- дистанционный надзор Росфинмониторинга за исполнением НФО требований по ПОД/ФТ;
- подходы Банка России к выявлению НФО операций, подлежащих обязательному контролю;
- новые операции обязательного контроля некоммерческих организаций;
- «подозрительная деятельность» и информирование о ней Росфинмониторинга.
Практические вопросы, связанные с проведением НФО процедур идентификации. Дистанционное взаимодействие с клиентом. Способы обновления сведений. Обновление требований Банка России для НФО по идентификации.
Реализация НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. Работа с фигурантами Перечней.
Обновленный порядок направления сведений в Росфинмониторинг (версия 1.5): основные изменения.
Отдельные вопросы реализации ПВК. Все об СДЛ. Запрет на информирование третьих лиц.
Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

С начала 2021 года Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» претерпел ряд существенных изменений, в частности: кардинально изменен подход НФО к выявлению и информированию Росфинмониторинга об операциях обязательного контроля, усилен контроль за операциями некоммерческих организаций, модифицирован институт отказа в совершении клиентских операций, НФО обязали отказывать в обслуживании непроидентифицированным клиентам, разграничены надзорные полномочия Росфинмониторинга и Банка России по надзору за НФО.

Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт» в 2022 году . Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении, сориентирует слушателей какие изменения нужно учесть в ПВК по ПОД/ФТ.

Записаться на ближайший семинар можно ЗДЕСЬ

У Вас остались вопросы, или нужна помощь? Переходите в нужный раздел, заказывайте обратный звонок или заполните форму: