Изменения в Законе 444-П

Важная информация для НФО – изменения ФЗ-115, 444-П

17 ноября 2021 года на сайте Банка России официально опубликовано Указание от 05.10.2021 № 5965-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ».

Данные изменения, в частности, дополняют перечень информации, устанавливаемой в отношении клиентов-юридических лиц в рамках идентификации информацией о доменном имени и указателе страницы сайта в интернете, с использованием которого ими оказываются услуги (при наличии); закрепляют возможность невключения в анкету (досье) клиента сведений о сотруднике, заполнившем (обновившем) анкету (досье) клиента, в случае, когда эти действия осуществлены с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника НФО; определяют случаи установления миграционной карты в отношении физических лиц-нерезидентов.

17 ноября 2021 года на сайте Банка России официально опубликовано Указание от 05.10.2021 № 5965-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ».

Данные изменения, в частности, дополняют перечень информации, устанавливаемой в отношении клиентов-юридических лиц в рамках идентификации информацией о доменном имени и указателе страницы сайта в интернете, с использованием которого ими оказываются услуги (при наличии); закрепляют возможность невключения в анкету (досье) клиента сведений о сотруднике, заполнившем (обновившем) анкету (досье) клиента, в случае, когда эти действия осуществлены с использованием автоматизированных систем без фактического участия сотрудника НФО; определяют случаи установления миграционной карты в отношении физических лиц-нерезидентов.

Указанные изменения вступают в силу:

  • 28 ноября 2021 года.
  • В течение трех месяцев с указанной даты  НФО следует актуализировать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • Также необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж в сроки, установленные НФО.