Нарушение в Личном кабинете

ООО «Лизинговая компания «Дельта» из Красноярска пыталась обжаловать в решение Росфинмониторинга по СФО о назначении штрафа в 200 тысяч рублей за нарушение 115-ФЗ. Суды первой и апелляционной инстанций оставили постановление в силе. Тогда лизинговая компания обратилась в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой.

Росфинмониторинг провел выездную проверку и выявил, что лизинговая компания не предоставила сведения о восьми сделках, которые подлежат обязательному контролю. Отчитываться нужно о сделках от 600 тысяч рублей (пп. 4. п. 1. ст. 6 115-ФЗ).

Сложность заключалась в определении момента, когда именно должна быть передана информация в Росфинмониторинг. Лизинговая компания предоставила регулятору сообщение по форме 1-ФМ, где указала дату заключения договора. Однако суд отметил, что обязанность — предоставлять информацию о передаче имущества по договору лизинга возникает с даты, которая указана в передаточном документе. В данном случае — акте приема–передачи. То есть сообщение о сделке нужно отправлять в течение трех рабочих дней со дня подписания этого документа (пп. 4. п.1 ст. 7 115-ФЗ).

Суд заметил, что лизинговая компания относится к организациям, «осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом», поэтому на нее распространяется законодательство о ПОД/ФТ (ст. 5 115-ФЗ).

Суды пришли к выводу, что у лизинговой компании была возможность выполнить требования закона. Арбитражный суд Красноярского края оставил кассационную жалобу лизинговой компании без удовлетворения. Позицию нижестоящих судов также поддержал Верховный Суд.

 

Оставьте свои данные и мы с Вами свяжемся в кратчайшее время