Обязанности субъектов 115-ФЗ

Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, сфере ПОД/ФТ определены ст. 7 ФЗ № 115, в соответствии с которой субъекты ст.5. обязаны:

Памятка по требованиям о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  1. разработать Правила внутреннего контроля (ПВК) целях ПОД/ФТ (далее – Правила в целях ПОД/ФТ) и своевременно их обновлять, с учетом последних изменений в действующем законодательстве РФ;
  2. назначить из штата сотрудника, ответственного за реализацию Правил в целях ПОД/ФТ и выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (далее – специальное должностное лицо или СДЛ), соответствующего квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492;
  3. проводить обязательное внутреннее и внешнее (в специализированных учебных центрах) обучение сотрудников в сфере ПОД/ФТв форме целевого инструктажа, повышения уровня знаний и в других формах в порядке и с периодичностью, установленной Приказом РФМ № 203;
  4. встать на учетв Росфинмониторинге (РФМ);
  5. подключить личный кабинет(ЛК) на Интернет-портале РФМ (логин и пароль от личного кабинета предоставляется РФМ одновременно при постановке на учет);
  6. для представления сведений в Росфинмониторинг (РФМ) через личный кабинет (ЛК) оформитьквалифицированную электронную подпись (КЭП);
  7. проводить до начала договорных отношений идентификацию (с присвоением уровня риска) клиентов, представителей клиентов и/или выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (бенефициаров), на регулярной основе обновлять информацию о них, полученную на этапе первичной идентификации;
  8. выявлять, документально фиксировать и представлять в Росфинмониторинг (РФМ) через личный кабинет (ЛК) или специализированное программное обеспечение (ПО) в установленные законом порядке и сроки сведения о сделках клиентов, подлежащих обязательному контролю, подозрительных (необычных) операциях;
  9. на регулярной основе, но не реже 1 раза в 3 (три) месяца,проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (клиенты проверяются по Перечню террористов и экстремистов, размещенному в личном кабинете (ЛК), и информировать о результатах такой проверки РФМ в виде формализованного электронного сообщения (ФЭС) («квартальные ФЭС»)

Оставьте свои данные и мы с Вами свяжемся в кратчайшее время