Услуги по формированию подразделения внутреннего контроля

Услуги по формированию подразделения внутреннего контроля в соответствии с бизнес-процессами организации

Обязанность по разработке и реализации правил внутреннего контроля (в том числе целевых) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ возложена на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, являющиеся субъектами исполнения требований Федерального закона
№ 115-ФЗ (пункты 2 и 2.1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ).

Таким образом, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля независимо от их участия в банковской группе или банковском холдинге.

Целевые правила внутреннего контроля разрабатываются и утверждаются головной кредитной организацией банковской группы или головной организацией банковского холдинга, являющейся субъектом исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ.

Остальные организации – участники банковской группы или банковского холдинга, являющиеся субъектами Федерального закона № 115-ФЗ, вправе принять решение о присоединении к целевым правилам внутреннего контроля.

Мы предлагаем разработку правил инвестиционной платформы, правил внутреннего контроля (ПВК), политики конфликта интересов, аудит пакета документов для отправки в реестр Банка России, абонентское сопровождение, состав которого зависит от многих факторов и выстраивается в индивидуальном порядке.

Эксперты- практики, сотрудники служб внутреннего контроля и финансового мониторинга , в том числе у организаций – операторах инвестиционных платформ, страховой компании, ломбарда, Управляющей или инвестиционной компании, НПФ, и др. –  разработают для Вашей компании полный пакет документов для включения в Реестры Банка России.