Аудит в сфере ПОД/ФТ
Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ)
Аудит Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ осуществляется на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
Мы запрашиваем в специальном опроснике состояние внутреннего контроля и образцы документов, сопровождающих операции компании в части исполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, штатное расписание и пр.
В случае, если клиент заказывает разработку актуальных ПВК, то Аудит проводится БЕСПЛАТНО.
- ПВК утверждаются Руководителем организации.
- ПВК не направляются на согласование в надзорные органы.
- Руководитель организации обеспечивает контроль за соответствием ПВК требованиям законодательства.
- Сроки внесения изменений в ПВК в связи с изменением законодательства – не позднее месяца после даты вступления в силу соответствующих изменений.
Зачем нужен аудит по финмониторингу и ПОД/ФТ?
Организации и индивидуальные предприниматели хотят быть уверены (исключить все возможные риски) что корректно ведется документация по финансовому мониторингу, исполнению требований Федерального закона №115 от 07.08.2001 г. “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма” и подготовиться к проверкам по ПОД/ФТ. Привлечение аудитора в лице нашей организации убережет Вас от необоснованных проверок, нарушения законодательства и штрафов со стороны контролирующих органов и Вы узнаете
- корректные ли у Вас правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- все ли редакции ПВК у Вас в наличии;
- всю ли информацию Вы сдаете в Росфинмониторинг;
- корректно ли заполняете отчетность;
- правильно ли ведете анкеты клиентов;
- все ли внутренние инструктажи по ПОД/ФТ были Вами проведены;
- все ли в порядке с системой внутреннего контроля по ПОД/ФТ?
- что и как у Вас проверят надзорные органы: Росфинмониторинг, Банк России, прокуратура, инспекции пробирного надзора?
- качество работы Вашего ответственного сотрудника по ПОД/ФТ или отдела финансового мониторинга?
Обратитесь в ФКД Консалт за проведением независимого аудита по финансовому мониторингу, и мы проверим, корректно ли Вы исполняете нормы законодательства в сфере ПОД/ФТ, и подготовим Вас к проверкам надзорных органов.