Аудит в сфере ПОД/ФТ
Если вы сомневаетесь в соответствии всех аспектов Вашей деятельности и документов по ПОД ФТ Федеральному закону №115-ФЗ, и не готовы к проверке надзорных органов, мы можем провести проверку осуществления внутреннего контроля в Вашей организации и дать экспертное заключение по результатам проверки.
Заказать услугу
Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ)
Аудит Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ осуществляется на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
Мы запрашиваем в специальном опроснике состояние внутреннего контроля и образцы документов, сопровождающих операции компании в части исполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, штатное расписание и пр.
В случае, если клиент заказывает разработку актуальных ПВК, то Аудит проводится БЕСПЛАТНО.
- ПВК утверждаются Руководителем организации.
- ПВК не направляются на согласование в надзорные органы.
- Руководитель организации обеспечивает контроль за соответствием ПВК требованиям законодательства.
- Сроки внесения изменений в ПВК в связи с изменением законодательства – не позднее месяца после даты вступления в силу соответствующих изменений.
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК) разрабатываются индивидуально, с учетом осуществляемого клиентом вида деятельности и организационной структуры, строго в соответствии с действующим законодательством РФ.
Зачем нужен аудит по финмониторингу и ПОД/ФТ?
Организации и индивидуальные предприниматели хотят быть уверены (исключить все возможные риски) что корректно ведется документация по финансовому мониторингу, исполнению требований Федерального закона №115 от 07.08.2001 г. “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма” и подготовиться к проверкам по ПОД/ФТ. Привлечение аудитора в лице нашей организации убережет Вас от необоснованных проверок, нарушения законодательства и штрафов со стороны контролирующих органов и Вы узнаете
- корректные ли у Вас правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- все ли редакции ПВК у Вас в наличии;
- всю ли информацию Вы сдаете в Росфинмониторинг;
- корректно ли заполняете отчетность;
- правильно ли ведете анкеты клиентов;
- все ли внутренние инструктажи по ПОД/ФТ были Вами проведены;
- все ли в порядке с системой внутреннего контроля по ПОД/ФТ?
- что и как у Вас проверят надзорные органы: Росфинмониторинг, Банк России, прокуратура, инспекции пробирного надзора?
- качество работы Вашего ответственного сотрудника по ПОД/ФТ или отдела финансового мониторинга?
Обратитесь в ФКД Консалт за проведением независимого аудита по финансовому мониторингу, и мы проверим, корректно ли Вы исполняете нормы законодательства в сфере ПОД/ФТ, и подготовим Вас к проверкам надзорных органов.
Наши клиенты из лизинговой отрасли могут дать рекомендации и отзывы – их более 100!
Мы также постоянные участники профильных конференций, организуемых Некоммерческим партнерством по содействию в развитии лизинговой деятельности «ЛИЗИНГОВЫЙ СОЮЗ» – базовой организацией Подкомитета Торгово–промышленной палаты Российской Федерации по лизингу.
Аудит проводит: Орлова Алена Яковлевна
|
 |
В компании ФКД консалт консультирует клиентов по договорам экспертизы ПВК, абонентского обслуживания, восстановления системы документооборота в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. |
Заказать услугу
В стоимость по базовым услугам входит:
- Разработка Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ со всеми приложениями (более 120 стр.).
- Подготовка более 20 шаблонов документов, необходимых для организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (большая часть документов входит в состав ПВК в форме Приложений):
- отчет специального должностного лица (СДЛ);
- анкета физического лица; анкета юридического лица;
- анкета ИП;
- внутренние сообщения работника о выявленной операции (три формы сообщения в зависимости от типа операции);
- журнал взаимодействия с клиентами;
- реестр клиентов с высокой степенью (уровнем) риска; журнал учета выявленных операций клиентов;
- журнал учета приостановленных операций клиентов;
- журнал учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
- журнал учета замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества клиента;
- журнал учета получения работниками информации, размещенной на сайте Росфинмониторинга (РФМ) в сети Интернет;
- журнал учета выданных денежных средств клиентам – физическим лицам;
- журнал учета прохождения работниками обучения в сфере ПОД/ФТ;
- приказ об утверждении ПВК или новой редакции ПВК;
- приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ), ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля; перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в в сфере ПОД/ФТ;
- порядок учета прохождения работниками обучения в сфере ПОД/ФТ;
- перечень документов и сведений, подлежащих предоставлению организации заинтересованными лицами для заключения договора;
- должностная инструкция СДЛ. 3. Подборка более 15 нормативных правовых актов РФ (НПА) в сфере ПОД/ФТ в действующей редакции.
Для разработки ПВК нам необходимы:
- Предыдущие ПВК (если есть).
- Штатное расписание (без окладов).
- Сведения об обособленных подразделениях (если есть).
- ФИО, должность и дата назначения Ответственного за ПОД/ФТ + дата последнего свидетельства о прохождении обучения по ПОД/ФТ в учебном центре (можно приложить скан свидетельства).
- Запрос или предписание надзорного органа в сфере ПОД/ФТ (если у вас проходит проверка).
- Логин и пароль от личного кабинета Росфинмониторинга (при необходимости, можем сделать вам вводный аудит и проверить, как вы работаете с ЛК РФМ).
- Краткое описание вашей деятельности с точки зрения ФЗ № 115.
Разработанные нами Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ регулярно проходят проверки надзорных органов в сфере ПОД/ФТ без штрафов и замечаний.