Аудит в сфере ПОД/ФТ

Аудит (проверка) Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ)

 

Аудит Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ осуществляется на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.

Мы запрашиваем в специальном опроснике состояние внутреннего контроля и образцы документов, сопровождающих операции компании в части исполнения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ, штатное расписание и пр.

В случае, если клиент заказывает разработку актуальных ПВК, то Аудит проводится БЕСПЛАТНО.

  • ПВК утверждаются Руководителем организации.
  • ПВК не направляются на согласование в надзорные органы.
  • Руководитель организации обеспечивает контроль за соответствием ПВК требованиям законодательства.
  • Сроки внесения изменений в ПВК в связи с изменением законодательства – не позднее месяца после даты вступления в силу соответствующих изменений.

Зачем нужен аудит по финмониторингу и ПОД/ФТ? 

Организации и индивидуальные предприниматели хотят быть уверены (исключить все возможные риски) что корректно ведется документация по финансовому мониторингу, исполнению требований Федерального закона №115 от 07.08.2001 г. “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма” и подготовиться к проверкам по ПОД/ФТ. Привлечение аудитора в лице нашей организации убережет Вас от необоснованных проверок, нарушения законодательства и штрафов со стороны контролирующих органов и Вы узнаете

  • корректные ли у Вас правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • все ли редакции ПВК у Вас в наличии;
  • всю ли информацию Вы сдаете в Росфинмониторинг;
  • корректно ли заполняете отчетность;
  • правильно ли ведете анкеты клиентов;
  • все ли внутренние инструктажи по ПОД/ФТ были Вами проведены;
  • все ли в порядке с системой внутреннего контроля по ПОД/ФТ?
  • что и как у Вас проверят надзорные органы: Росфинмониторинг, Банк России, прокуратура, инспекции пробирного надзора?
  • качество работы Вашего ответственного сотрудника по ПОД/ФТ или отдела финансового мониторинга?

Обратитесь в ФКД Консалт за проведением независимого аудита по финансовому мониторингу, и мы проверим, корректно ли Вы исполняете нормы законодательства в сфере ПОД/ФТ, и подготовим Вас к проверкам надзорных органов.