Сроки внесений изменений в ПВК

Обновление редакции правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ

В связи с изменениями в законодательстве в сфере ПОД/ФТ, к нам обратились с вопросом несколько компаний, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг.

Какой датой необходимо выпустить новую редакцию Правил внутреннего контроля, чтобы учесть сразу все изменения в Законодательстве, с учетом что компании осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг относятся к субъектам статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ?

Давайте разбираться, какие изменения в законодательстве нас ожидают:

  1. 29.06.2022 года и 01.07.2022 года вступают в силу новые редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу (касается всех субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ).
  2. 06.06.2022 года на сайте Росфинмониторинга было опубликовано «Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утвержденными Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022г. № 18» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу (касается всех субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ).
  3.  07.06.2022 года вступила в силу новая редакция Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу (касается только субъектов статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ).

Посмотрим, что выходит по срокам внесения изменений в Правила внутреннего контроля:

  1. Изменения по 115-ФЗ необходимо внести до 29.07.2022 года и 01.08.2022 года соответственно.
  2. Описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), вступает в силу с 07.07.2022 года, а внести изменения в ПВК необходимо до 07.08.2022 года.
  3. Изменения, которых коснулась новая редакция Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188, необходимо внести в ПВК до 07.07.2022 года.

Чтобы учесть сразу все изменения необходимо утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля и ввести их в действие с 06 июля 2022 года.

У Вас остались вопросы, или нужна помощь? Переходите в нужный раздел, заказывайте обратный звонок или заполните форму:

    Введите капчу:

    Пожалуйста, докажите, что вы человек, выбрав дерево.