Типовые недостатки в деятельности НФО

  •  «Шаблонные ПВК».
  • Неприведение ПВК в соответствии с требованиями законодательства в 3-х месячный срок.
  • Несоответствие ПВК требованиям законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  • Качество организационных аспектов системы ВК.
  • Непроведение идентификации, проведение идентификации не в полном объеме.
  • Нарушения/недостатки в части проведения и информирования Росфинмониторинга о результатах Проверок.
  • Нарушения в части документального фиксирования информации.
  • Ненаправление/несвоевременное направление сведений в Росфинмониторинг.
  • Несоблюдение сроков хранения информации в соответствии требованиями Федерального закона № 115-ФЗ.

Компания ФКД Консалт готова оказать консультационную поддержку НФО при подготовке ответов на запросы, предписания и письма Банка России, провести аудит Ваших документов перед отправкой в надзорный орган на их соответствие запросу, по возможности восстановить отсутствующие документы, тем самым снизить риски наступления административной ответственности, оказать методическую помощь в виде консультаций и письменных заключений по вопросам организации системы внутреннего контроля в Вашей компании, описания соответствующих программ и процедур в ПВК.