Разработка Правил инвестиционной платформы и ключевые требования

Как войти в реестр ЦБ оператору инвестиционной платформы?

В целях вхождения в Реестр ЦБ для операторов инвестиционных платформ, наша компания оказывает полный пакет услуг по анализу и разработке документов, а также дальнейшее абонентское  сопровождение по поддержке работы ответственного сотрудника (СДЛ).
  1. Заявление в ЦБ (личный кабинет) «под ключ» (5342-У)
  2.  Анкета заявителя и прилагаемые документы (формирование файлов и форматов)
  3. РСС, сведения о составе собственного капитала компании – выполняется заказчиком
  4. Бухгалтерский баланс и отчеты  – выполняется заказчиком
  5. Правила инвестиционной платформы
  6. Анализ Устава
  7. Документ по управлению конфликтом интересов (политика, положение)
  8. * Положение о функциональных сбоях ( если нужен реально действующий)
  9. Правила внутреннего контроля – ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ + дорожная карта сотруднику – пошаговые рекомендации по организации системы внутреннего контроля.
  10. Пояснительные консультации по итогам разработанного пакета документов
  11. Помощь в составлении ответов на вопросы и замечания от ЦБ в процессе подготовки и проверки пакета со стороны Регулятора.
  12. Организация и проведение специального обязательного обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с рекомендациями Заказчику по его штатному расписанию о составе сотрудников на данный вид обязательного обучения.
*) данный документ входит в состав пакета, но делается под запрос, поскольку по стоимости равен целому остальному пакету.

Подробная дорожная карта для СДЛ по ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ

 

  1. Утверждение Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. В приказе об утверждении ПВК необходимо указать: «Ввести в действие Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с даты внесения Общества Банком России в реестр операторов инвестиционных платформ».
  2. Подача заявления в Банк России для включения Общества в реестр операторов инвестиционных платформ (с приложением ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и сведений о кандидате на должность СДЛ) в соответствии с требованиями Указания ЦБ № 5342-у от 04.12.2019г.
  3. Издание приказа о назначении СДЛ, который датируется днем внесения Общества в реестр операторов инвестиционных платформ.
  4. Направление в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении Ответственного сотрудника – в течение трех рабочих дней со дня его назначения с указанием ФИО, должности и контактных данных (адреса электронной почты и рабочего телефона).
  5. Получение справки из МВД об отсутствии у СДЛ непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти (запрос оформляется в территориальном подразделении МВД по месту регистрации СДЛ) для соблюдения квалификационных требований, предусмотренных Указанием ЦБ № 3470-у от 05.12.2014г.
  6. Регистрация Общества в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга с указанием кода вида организации – 230.
  7. Скачивание из Личного кабинета Общества на сайте Росфинмониторинга всех действующих Перечней лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму и ФРОМУ, а также решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
  8. Ежедневный мониторинг Личного кабинета Общества на сайте Росфинмониторинга для оперативной загрузки (в день их выхода) новых Перечней лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму и ФРОМУ, а также решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма с последующей (не позднее следующего рабочего дня) сверкой наличия (отсутствия) в отношении всех действующих клиентов Общества информации об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму или ФРОМУ.
  9. Регистрация Общества в Личном кабинете на сайте Банка России.
  10. Ежедневный мониторинг Личного кабинета Общества на сайте Банка России для оперативной загрузки получаемых файлов в рамках Положения ЦБ 639-П от 30.03.2018г. и отправки в ЦБ через Личный кабинет (не позднее рабочего дня, следующего за днем получения файла) уведомлений о принятии (непринятии) полученных файлов.
  11. Издание приказа об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  12. Издание приказа об утверждении ежегодного Плана обучения сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  13. Ежедневный мониторинг операций для выявления операций, подпадающих под обязательный контроль, с целью направления сведений о них в Росфинмониторинг через Личный кабинет.
  14. Осуществление 1 раз в 3 месяца проверки наличия (отсутствия) в отношении всех действующих клиентов Общества информации об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму или ФРОМУ с последующей отправкой отчета (в т.ч. «нулевого») в Росфинмониторинг не позднее 3 рабочих дней с момента проведения проверки.
  15. Постоянный мониторинг новых нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с проведением внепланового инструктажа для работников Общества в течение 3 рабочих дней с момента вступления в силу нового НПА.

 

P.S. Если в процессе деятельности Общества возникнут условия, не позволяющие далее относить Общество к малому предприятию или микропредприятию, то к Обществу будут применяются требования Положения ЦБ № 445-П от 15.12.2014г., установленные в отношении некредитных финансовых организаций, не являющихся СМП, а также иные квалификационные требования для Ответственного сотрудника, – в этом случае необходимо разрабатывать и утверждать новые ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Запрос вы можете направить через форму обратной связи.