Полный пакет документов в целях ПОД/ФТ

В соответствии с Положениями ФЗ 115 и Приказами Росфинмониторинга, кроме правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, субъекты обязаны разрабатывать и обновлять большой пакет документов.

Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
  • Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
  • Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
  • Должностная инструкция ответственного сотрудника
  • Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
  • Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
  • Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
  • Приказ о проведении внутренней проверки в организации
  • Отчет о проведении внутренней проверки в организации
  • Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников
  • Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования
  • Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников
  • Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
  • Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
  • Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
  • Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
  • Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
  • Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
  • Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
  • Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
  • Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
  • Внутреннее сообщение об операции (сделке)
  • Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
  • Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя – юридического лица
  • Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
  • Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
  • Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
  • Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ

и иные документы, необходимые для реализации правил внутреннего контроля и программ их осуществления.

К таким документам можно отнести:

  1. приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника) за реализацию правил внутреннего контроля;
  2. программы обучения сотрудников организации;
  3. перечень сотрудников, обязанных проходить обязательное обучение (целевой инструктаж и повышение уровня знаний);
  4. документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации внутреннего обучения в виде первичного (вводного) инструктажа, проверки знаний, планового обучения, целевого (дополнительного) инструктажа;
  5. утвержденный порядок проверки знаний сотрудников;
  6. приказ о проведении внутренней проверки за соблюдением организацией требований закона по ПОД/ФТ;
  7. отчет проведения внутренней проверки и прочее

Специалисты ФКД консалт могут подготовить для вас индивидуально пакет соответствующий вашим профилю деятельности, штатному расписанию и учитывая бизнес-процессы вашей организации.