Полный пакет документов в целях ПОД/ФТ
В соответствии с Положениями ФЗ 115 и Приказами Росфинмониторинга, кроме правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, субъекты обязаны разрабатывать и обновлять большой пакет документов.
Перечень документов полного пакета в целях ПОД/ФТ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Должностная инструкция ответственного сотрудника
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
- Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж
- Приказ о проведении внутренней проверки в организации
- Отчет о проведении внутренней проверки в организации
- Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников
- Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования
- Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников
- Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение об операции (сделке)
- Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента
- Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя – юридического лица
- Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя
- Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица
- Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга
- Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ
и иные документы, необходимые для реализации правил внутреннего контроля и программ их осуществления.
К таким документам можно отнести:
- приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника) за реализацию правил внутреннего контроля;
- программы обучения сотрудников организации;
- перечень сотрудников, обязанных проходить обязательное обучение (целевой инструктаж и повышение уровня знаний);
- документы, подтверждающие прохождение сотрудниками организации внутреннего обучения в виде первичного (вводного) инструктажа, проверки знаний, планового обучения, целевого (дополнительного) инструктажа;
- утвержденный порядок проверки знаний сотрудников;
- приказ о проведении внутренней проверки за соблюдением организацией требований закона по ПОД/ФТ;
- отчет проведения внутренней проверки и прочее
Специалисты ФКД консалт могут подготовить для вас индивидуально пакет соответствующий вашим профилю деятельности, штатному расписанию и учитывая бизнес-процессы вашей организации.