Памятка по требованиям о ПОД/ФТ/ФРОМУ
Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу
Скачать пошаговый алгоритм в ПДФ
- Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу
- Основные обязанности субъектов статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу
- Организация системы внутреннего контроля
- Разработать ПВК, обновлять ПВК
- Встать на учет в Росфинмониторинг
- Назначить СДЛ
- Зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
- Осуществление внутреннего контроля
- Проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
- Фиксировать и обновлять сведения, формировать досье клиента
- Изучать клиентов
- Оценивать риск совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ
- Выявлять операции, подлежащие контролю, и информировать о них Росфинмониторинг
- Замораживать (блокировать) денежные средства или иное имущество и информировать об этом Росфинмониторинг
- Приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом и информировать об этом Росфинмониторинг
- Отказывать в совершении операции и информировать об этом Росфинмониторинг
- Хранить информацию
- Обеспечивать конфиденциальность информации
- Проводить обучение сотрудников
- Проверять систему внутреннего контроля
- Проводить проверку клиентов по Перечням и информировать о результатах Росфинмониторинг