Вниманию инвестиционных консультантов: 23 ноября опубликовано Указание Банка России от 08.10.2020 № 5591-У

23 ноября 2020 года официально опубликовано Указание Банка России от 08.10.2020 № 5591-У «О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей».

Новое Указание издано взамен Указания Банка России от 28.12.2016 № 4256-У и распространяет предусмотренное последним регулирование на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

Напомним, что 07.04.2020 вступили в законную силу изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, в результате которых профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, исключены из перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Одновременно на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг была возложена обязанность предоставлять Росфинмониторингу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании рекомендаций в порядке и объеме, установленных Банком России по согласованию с Росфинмониторингом.

Такой порядок теперь предусмотрен Указанием Банка России от 08.10.2020 № 5591-У, который вступает в законную силу 04.12.2020.