Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 30 октября 2020

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Разделы семинара

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит новый курс в рамках комплексной подготовки субъектов 115-ФЗ
некредитных финансовых организаций с представителем Банка России

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

30 октября 2020 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов, 16.00 – 21.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

  • Обзор последний изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и в акты Банка России в 2020 году.
  • Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, работа с Перечнем Т/Э и ФРОМУ.
  • Актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации.
  • Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля.

О семинаре

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.

Программа семинара

1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:

  • возможные виды идентификации клиентов («полная», упрощенная, «удаленная», «на основании кодов и паролей»);
  • случаи непроведения идентификации,
  • поручение идентификации банку,
  • участие третьих лиц в сборе сведений и документов для идентификации,
  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.

2. Публичные должностные лица: информационные ресурсы для выявления, Рекомендации Банка России.

3. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Работа с Перечнями. Рекомендации Банка России: «проверка» и «сверка».

4. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля, дата совершения операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.

5. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Обзор изменений в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2020 году. Актуальные проекты Указаний Банка России.

6. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ.

7. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У. Формат и порядок обучения. Практические рекомендации.

СПИКЕР СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.