Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит новый курс в рамках комплексной подготовки субъектов 115-ФЗ
для некредитных финансовых организаций с представителем Банка России

Целевой и плановый инструктаж и практикум

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ

25 августа 2020 года
онлайн трансляция (вебинар)
8 академических часов, 14.30 – 21.30 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

• Агрегаторы платежей
• Инвестиционные компании
• Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
• Ломбарды
• Микрофинансовые организации
• Негосударственные пенсионные фонды
• Общества взаимного страхования
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг
• Операторы инвестиционных платформ
• Операторы финансовых платформ
• Страховые компании и брокеры
• Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов), ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Участникам семинара будет выдано Свидетельство о прохождении Целевого либо планового инструктажа.

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

• Обзор последних изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и в акты Банка России в 2020 году: вступившие в силу и актуальные проект
• Комментарии к Федеральному закону от 13.07.2020 № 208-ФЗ
• Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, работа с Перечнем Т/Э и ФРОМУ
• Актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации
• Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля

О семинаре

1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:

• возможные виды идентификации клиентов, предусмотренные законом («полная», упрощенная, «удаленная», «на основании кодов и паролей»);
• установление необходимых сведений (паспорта, миграционные карты, адрес), порядок заверения копий документов,
• способы взаимодействия с клиентом при обновлении сведений,
• случаи непроведения идентификации,
• поручение (делегирование) идентификации банку,
• привлечение третьих лиц к сбору сведений и документов для идентификации,
• проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.

2. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Работа с Перечнями и Решениями МКО. Рекомендации Банка России: «проверка» и «сверка». Приостановление операций в соответствии с законом.
3. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля. Разбор актуальных ситуаций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ: новый поход к направлению ОПОК и выявлению подозрительных операций. Подробные комментарии.
5. Обзор изменений в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2020 году. Изменения в требования к обучению по ПОД/ФТ и требования по идентификации. Планируемые изменения в Порядок представления НФО информации в уполномоченный орган.
6. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ. Замещение СДЛ на время отпуска, больничного, командировки.
7. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России             № 3471-У. Формат и порядок обучения. Практические рекомендации.

Программа семинара: практикум

1. Актуальные тенденции в идентификации клиентов: «удаленная идентификация», оценка финансового положения и деловой репутации без запроса документов у клиента, установление источников происхождения денежных средств в процессе обслуживания.
2. Организация риск-ориентированного подхода. Методика оценки риска клиента (кратко), методика оценки риска использования услуг организации в ОД/ФТ/ФРОМУ, методика выявления и оценки риска легализации. Порядок оценки риска легализации, связанного с используемыми и планируемыми к использованию НФО технологиями предоставления услуг.
3. Разработка ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Рекомендации к форме и порядку составления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Типичные нарушения, допускаемые НФО при разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Примеры нарушений и рекомендации по их устранению.
4. Практика организации финансового мониторинга в НФО. Модели легализации. Цели схем легализации. Основные признаки сомнительных операций. Схемы легализации доходов с использованием ресурсов НФО. Примеры.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

• Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
• Практикующий эксперт в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ. Автор статей по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Квалифицированный специалист в сфере рынка ценных бумаг (1.0, 3.0, 4.0, 5.0). Практический опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с 2011 года. Опыт работы Ответственным сотрудником и руководителем подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ в самых крупных инвестиционных и банковских холдингах РФ. Опыт работы контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, сотрудника службы управления рисками.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: 7600 рублей*

Скидки:

• 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
• от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено: 

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.