Подготовка субъекта Федерального закона № 115-ФЗ к инспекционной проверке Банка России

Подготовка субъекта Федерального закона № 115-ФЗ к инспекционной проверке Банка России

Дата проведения: 10 июня 2020

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля
представляeт семинар-практикум
с представителем Банка России

Подготовка субъекта Федерального закона № 115-ФЗ
к инспекционной проверке Банка России

10 июня 2020 года
16.30 – 18.00

 

Основные вопросы семинара

Формат выездной проверки и взаимодействие с рабочей группой:
  • Как долго продлится проверка
  • Какие требования предъявляет банк россии для размещения проверяющих
  • Кто из сотрудников и как взаимодействует с рабочей группой
  • Что вправе запрашивать члены рабочей группы
  • Противодействие проверке
Глубина проверки (проверяемый пeриод). Документы, запрашиваемые к началу проверки, и критерии их оценки, в том числе ПВК:
  • Штатное расписание
  • Сведения об СДЛ
  • Должностные инструкции и положения об отделах
  • Приказы и распоряжения
  • Программа и журнал учета обучения
  • Анкеты (досье) клиентов (объем выборки)
  • Отчеты об СВК
  • Акты проверки клиентов по перечням
  • Внутренние сообщения о выявляемых операциях
  • ФЭС и квитанции об их принятии
Проверка реализации процедур СВК, в том числе:
  • Программы идентификации
  • Программы выявления операций
  • Программы обучения
  • Использование Перечней
Акт проверки и возможность влиять на его содержание. Как и кем оценивается Акт проверки.
Меры надзорного реагирования и административная ответственность по фактам выявленных нарушений.
Ответы на вопросы.

ВЕДУЩИЙ СЕМИНАРА

  • Представитель отделения Банка России – юрисконсульт по административному производству (рассмотрение материалов административных дел по статьям Банка России, в т.ч. ст. 15.27 КоАП РФ; подготовка проектов постановлений, администрирование поступлений в бюджет);эксперт отдела финансового мониторинга и валютного контроля (рассмотрение правил внутреннего контроля в целфх ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций, анализ массива данных Росфинмониторинга, проверка специальных должностных лиц НФО, сообщений о сделках в Росфинмониторинг, составление протоколов по ст. 15.27 КоАП РФ); инспектор отдела проверок НФО (участие в выездных проверках НФО, в т.ч. по вопросам соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ).

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: Целевой инструктаж: онлайн или дистанционно – 3500 рублей*.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца о прослушанном семинаре по теме соблюдения требований 115-ФЗ.

* НДС не облагается.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.