Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 26 ноября 2019

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит новый курс в рамках комплексной подготовки субъектов 115-ФЗ
некредитных финансовых организаций с представителем Банка России

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Исполнение требований Банка России по актуализации документов ПВК и сопутствующих мер в НФО

26 ноября 2019 года
очно с онлайн трансляцией
6 академических часов,
16.00 – 21.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

 

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

 

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

  • Обзор последний изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: перечень «Фромистов», реабилитация отказников, ЕСИА и ЕБС.
  • Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, рекомендации регулятора по оценки НФО собственных рисков ОД/ФТ, работа с Перечнем Т/Э и РОМУ.
  • Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля.
  • Конструктор ПВК: программы и порядки.

О семинаре

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ  и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.

Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:

  • возможные виды идентификации клиентов (полная, упрощенная, «удаленная»);
  • непроведение идентификации,
  • поручение идентификации банку,
  • участие третьих лиц в сборе сведений и документов для идентификации,
  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.
  1. Публичные должностные лица: информационные ресурсы для выявления, Рекомендации Банка России.
  2. Ожидаемые изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году:
  3. Банк России разработал проект указания «О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым организациям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации».
    Проект разработан на основании пункта 15-3 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федерального закона от 02.08.2019 № 271-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и части первой статьи 7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
    Проект представляет собой обновленную редакцию Указания Банка России от 20.07.2016 № 4078-У «О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым компаниям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации», требования которой распространены в целом на все микрофинансовые организации, ранее не участвовавшие в механизме делегирования идентификации.
    Действие Проекта распространяется на кредитные организации и микрофинансовые организации.
  4. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Перечень ФРОМУ. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга.
  5. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля, дата совершения операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
  6. Изменения в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ, планируемые в 2019 году.
  7. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ.
  8. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У.
  9. Порядок проведения Банком России инспекционных проверок по исполнению НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Программа семинара

Вы узнаете о новых рекомендациях, изданных Банком России (информационных и иных письмах), содержащих:

  • Обзор актуальных вопросов по ПОД/ФТ и ответов на них,
  • Рекомендации по работе с фигурантами Перечня ФРОМУ,
  • Рекомендации при выявлении у бенефициара статуса ПДЛ,

На этом семинаре:

  • Подробно разберем возможные варианты (способы) идентификации клиента в зависимости от вида НФО,
  • Обсудим подходы Банка России к «профильным» для НФО операциям обязательного контроля (зафиксируем номера конкретных писем Банка России),
  • Поговорим об этапах реабилитации клиента-«отказника», о работе НФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ, об организации внутреннего контроля в НФО и планируемых изменениях в требования Банка России,
  • Узнаем, какие изменения будут внесены в Федеральный закон в 115-ФЗ в 2019 году (в том числе, планируемый новый дифференцированный подход к перечню операций обязательного контроля, возможностью финансовой группе издавать общие целевые ПВК и т.д.),
  • Поговорим о проверках НФО.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Представитель АО «Комита»

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6900 рублей, онлайн – 6000 рублей, включая НДС 20%.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

В стоимость включено: Свидетельство о прохождении Планового инструктажа или Целевого инструктажа (соответственно). Слушателям будет разослан актуальный материал (новые информационные письма Банка России). Заранее оформленные вопросы слушателей будут включены лектором в секцию ответов на вопросы.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер., д. 3

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *

Наш сайт использует файлы cookies, чтобы улучшить работу и повысить эффективность сайта. Продолжая работу с сайтом, вы соглашаетесь с использованием нами cookies и политикой конфиденциальности.

Принять