*АКЦИЯ!* Новые требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО. Практика проверок, Санкции.

,

Дата проведения: 21 декабря 2016

Целевые сектора: , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

ИТОГОВЫЙ ПРАКТИЧЕСКИЙ СЕМИНАР ЗА 2016 год
ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

21 декабря 2016 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
13:30-20:30 (время московское)

Новые требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО. Практика проверок, Санкции.

Аудитория

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Программа

Часть I (13:30-17:00)

Особенности разработки правил внутреннего контроля с учетом новых требований ЦБ, изложенных в:

  • новой редакции Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (изменения в Положение ЦБ № 445-П вступили в силу 03.09.2016 на основании Указания ЦБ № 4086-У от 28.07.2016);
  • новой редакции Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П по идентификации клиентов (изменения в Положение ЦБ № 444-П вступили в силу 15.10.2016 на основании Указания ЦБ от 18.08.2016 № 4105-У).

Дополнительные требования к системе внутреннего контроля в НФО группы.

Особенности составления программ внутреннего контроляс учетом специфики деятельности организаций.

Выявление операций, подлежащих контролю. Форма внутреннего сообщения по операциям. Порядок представления в Росфинмониторинг сообщений с учетом новых требований ЦБ, вступивших в силу 03.09.2016 и изложенных в Указании ЦБ от 15 декабря 2014 г. N 3484-У (в ред. Указания от 28.07.2016N4088-У). Порядок работы с Личным кабинетом организации на сайте Росфинмониторинга.

Порядок проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ с учетом новой редакции Положения Банка России от 12.12.2014№ 444-П. Изучение и ведение Анкеты или Досье клиента. Использование информационных ресурсов при идентификации и обновлении сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У. Критерии отнесения НФО к малым и микропредприятиям. Подтверждение соответствия лиц квалификационным требованиям (перечень необходимых документов).

Система обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У. Формы документов по обучению и периодичность его проведения.

Лектор:  директор Департамента финансового мониторинга крупной страховой компании – практик и эксперт со стажем 13 лет в области применения законодательства по ПОД/ФТ.

17:00-17:15 – перерыв

Часть II (17:15-20:30)

Вопросы, наиболее часто возникающие у поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций по применению Федерального закона № 115-ФЗ. Обзор изменений в законодательство в сфере ПОД/ФТ за 2016 год: информационный обмен,  перечень отказников, новые требования Банка России к идентификации клиентов, корректировка перечня необычных сделок.

Работа НФО с перечнем «Террористов»: регулярные проверки клиентов, блокировка денежных средств и имущества, фиксирование результатов.

Практика применений актов Банка России, устанавливающих требования по ПОД/ФТ для НФО: сложные вопросы и практические советы.

Ответы на вопросы.

Лектор:  Представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Рябкова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 5990 рублей, онлайн – 4990 рублей, дистанционный курс – 4130 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, CD с материалами по программе.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Материалы мероприятия

3471-У о требованиях к обучению НФО

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.