Приказ Росфинмониторинга №134 от 15.06.2021

Приказ Росфинмониторинга №134 от 15.06.2021 “О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. № 366”

Зарегистрирован Минюстом России – рег. № 64282  от 15.07.2021

В соответствии с пунктом 4 постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2.014 г. № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 23, ст. 2982; 2015, № 16, ст. 2381) и в целях приведения приказов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:

  1. Внести в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. № 366 (далее – требования) (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 г., регистрационный № 53735) (с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 9 сентября 2020 г. № 213 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16 октября 2020 г., регистрационный № 60422), следующие изменения:
    1) пункт 3 требований изложить в следующей редакции: «3. В случае непроведения в соответствии с настоящими требованиями
    идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, неустановления информации, указанной в подпункте 11 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, организации и индивидуальные предприниматели обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание, основываясь на пункте 22 статьи 7 Федерального закона.»;
    2) в приложении № 1 к требованиям:
    а) пункт 5 признать утратившим силу;
    б) абзац второй пункта 6 изложить в следующей редакции: «Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если наличие таких документов обязательно в соответствии с международными договорами Российской Федерации и законодательством Российской Федерации.».
  2. Настоящий приказ вступает в силу с 24 августа 2021 года, за исключением подпункта 1 пункта 1 приказа, который вступает в силу с 1 сентября 2021 года.

И.о. директора  Ю.Ф. Короткий

Скачать Приказ в ПДФ