Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 21 февраля 2023

Целевые сектора: , , , , , , , , , , , , ,

Разделы семинара

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

21 февраля 2023 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов, 16.30 – 21.00 (время московское)

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

С конца 2022 года Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ претерпел ряд серьезных изменений:

  • изменен порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества в отдельных случаях;
  • определен порядок отмены указанных мер;
  • обновлены основания для включения и исключения лиц в Перечень «террористов/экстремистов».

Банком России изданы рекомендации по обслуживанию отдельных категорий граждан в текущей ситуации.

Банком России и Росфинмониторингом изданы (подготовлены проекты) новые нормативные акты по линии ПОД/ФТ для НФО.

Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт». Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении, сориентирует слушателей какие изменения нужно учесть в ПВК по ПОД/ФТ и в каких случаях НФО обязаны провести целевой внеплановый инструктаж.

По итогам семинара слушателям будет разослан раздаточный материал: составленная лектором Памятка по ПОД/ФТ, актуальные информационные письма, новые нормативные акты и т.п.

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Операторы информационных систем
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Программа семинара

  1. Обзор последних (на дату вебинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ в 2022 году. Обзор проектов федеральных законов.
  2. Обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2023 году.
  3. Краткий обзор публичных отчетов о проведенной второй национальной оценки рисков ОД и ФТ.
  4. Обзор последних изменений в акты Банка России и Росфинмониторинга по линии ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций.
  5.  Практические вопросы, связанные с исполнением НФО требований по ПОД/ФТ::
  • подробно рассмотрим процедуру проведения НФО идентификации, рассмотрим различные кейсы с разными видами клиентов (физическими и юридическими лицами, нерезидентами, ПДЛ, граждан иных категорий);
  • обсудим подходы к операциям обязательного контроля (в том числе контроль операций клиентов-НКО, «профильным» операциям НФО попадающих под обязательный контроль), а также «временные» операции обязательного контроля, определяемые Росфинмониторингом;
  • вспомним случаи непроведения идентификации, а также возможности НФО в части делегирования идентификации и обновления сведений по договору другому лицу;
  • поговорим о требованиях Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ в части реализации НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, работу с фигурантами Перечней/Решений, проведение «ежеквартальных» проверок, разберем практические ситуации..
  1. Применение НФО мер по блокированию (замораживанию) по решениям Совбеза ООН.
  2. Отдельные вопросы реализации ПВК. Все об СДЛ. Обучение по ПОД/ФТ внутри НФО. Обзор актуальных вопросов.
  3. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Примеры нарушений. Меры ответственности.
  4. Полезные ссылки. Ответы на вопросы слушателей вебинара.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 10% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.