Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 30 сентября 2022

Целевые сектора: , , , , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

30 сентября 2022 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов,
16.30 – 21.00 (время московское)

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

В 2022 году Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ претерпел ряд серьезных изменений:

  • повышен нижний порог обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • иные «временные» операции обязательного контроля будут отдельно определяться Росфинмониторингом;
  • в Росфинмониторинг стал поступать новый вид сведений – информация о подозрительной деятельности клиента;
  • заработала платформа «Знай своего клиента» для оценки банками степени риска совершения клиентами подозрительных операций;
  • расширены возможности НФО в части идентификации и обновления сведений;
  • изменен порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества в отдельных случаях и определен порядок отмены указанных мер.

Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт». Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении, сориентирует слушателей какие изменения нужно учесть в ПВК по ПОД/ФТ и в каких случаях НФО обязаны провести целевой внеплановый инструктаж.

По итогам семинара слушателям будет разослан раздаточный материал: составленная лектором Памятка по ПОД/ФТ, актуальные информационные письма, новые нормативные акты и т.п.

 

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Операторы информационных систем
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Программа семинара

  1. Обзор основных изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ в 2022 году (Федеральный закон от 21.12.2021 № 423-ФЗ; Федеральный закон от 30.12.2021 № 483-ФЗ, Федеральный закон от 16.04.2022 № 112-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2022 № 219-ФЗ, Федеральный закон от 14.07.2022 № 331-ФЗ и др.).
  2. Обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2022 году. Решение Совета Директоров Банка России о критериях отнесения Банком России юридических лиц к группам риска совершения подозрительных операций.
  3. Комментарии к актуальным законопроектам, предусматривающим внесение изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ.
  4. Обзор последних изменений в акты Банка России по линии ПОД/ФТ.
  5. Практические вопросы, связанные с исполнением НФО требований по ПОД/ФТ:
  • обсудим подходы к операциям обязательного контроля (в том числе контроль операций клиентов-НКО, отмену «накопительного» подхода к «профильным» операциям обязательного контроля);
  • подробно рассмотрим процедуру проведения НФО идентификации, рассмотрим различные кейсы с разными видами клиентов (физическими и юридическими лицами, нерезидентами, гражданами ДНР и ЛНР, клиентами-ИСБОЮЛ);
  • вспомним случаи непроведения идентификации;
  • поговорим о требованиях Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ в части реализации НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, работу с фигурантами Перечней, проведение «ежеквартальных» проверок, разберем практические ситуации.
  1. Обновление Банком России порядка направления сведений в Росфинмониторинг (версия 2.0): основные изменения и новые виды ФЭС.
  2. Отдельные вопросы реализации ПВК. Все об СДЛ. Обучение по ПОД/ФТ внутри НФО. Обзор актуальных вопросов.
  3. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Меры ответственности.
  4. Полезные ссылки. Ответы на вопросы слушателей вебинара.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 10% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • 20% – для ИП и физлиц
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.