Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 29 июня 2022

Целевые сектора: , , , , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

29 июня 2022 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов,
16.30 – 21.00 (время московское)

 

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых
         С начала 2022 года Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ претерпел ряд серьезных изменений, в частности:
  • организации стали обязанными направлять новый вид информации в Росфинмониторинг – о подозрительной деятельности клиента;
  • определена работа платформы «Знай своего клиента» для оценки банками степени риска клиентов – юридических лиц;
  • НФО теперь обязаны принимать меры «превентивной» оценки рисков ОД/ФТ до начала предоставления клиентам новых продуктов и (или) программно-технических средств,
  • повышен суммовой порог не идентификации при отдельных операциях,
  • расширены возможности НФО в части обновления сведений;
  • готовятся законодательные изменения, сокращающие сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или имущества в отдельных случаях и определяющие порядок отмены указанных мер.
         Также изменения претерпели и ряд актов Банка России по линии ПОД /ФТ: издана новая версия форматов, определяющих порядок представления НФО сведений в уполномоченный орган, готовятся изменения в требования к правилам внутреннего контроля.
         Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт» во 2 полугодии 2022 года. Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении, сориентирует слушателей какие изменения нужно учесть в ПВК по ПОД/ФТ.
По итогам семинара слушателям будет разослан раздаточный материал: составленная лектором Памятка по ПОД/ФТ, актуальные информационные письма, новые нормативные акты и т.п.

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Операторы информационных систем
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Программа семинара

1. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2022 году (Федеральный закон от 21.12.2021 № 423-ФЗ, Федеральный закон от 30.12.2021 № 483-ФЗ; от 26.03.2022 № 72-ФЗ; от 16.04.2022 № 112-ФЗ):
  • платформа «Знай Своего Клиента»;
  • новые законодательные требования в части оценки рисков;
  • смягчение отдельных требований в части идентификации и обновления сведений: вступившие в силу и планируемые;
  • дистанционный надзор Росфинмониторинга за исполнением НФО требований по ПОД/ФТ, секторальная оценка рисков;
  • «подозрительная деятельность» и информирование о ней Росфинмониторинга.
2. Практические вопросы, связанные с исполнением НФО требований по ПОД/ФТ:
  • обсудим подходы к операциям обязательного контроля (в том числе контроль операций клиентов-НКО, отмену «накопительного» подхода к «профильным» операциям обязательного контроля);
  • подробно рассмотрим процедуру проведения НФО идентификации, рассмотрим различные кейсы с клиентами физическими и юридическими лицами, клиентами-нерезидентами, клиентами-ИСБОЮЛ;
  • вспомним требования в части реализации НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества,  работу с фигурантами Перечней, разберем практические ситуации.
3. Обновленный порядок направления сведений в Росфинмониторинг (версия 2.0): основные изменения и новые виды ФЭС.
4. Отдельные вопросы реализации ПВК. Все об СДЛ.
5. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.
6. Полезные ссылки. Ответы на вопросы.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация