Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 20 апреля 2022

Целевые сектора: , , , , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

20 апреля 2022 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов,
16.30 – 21.00 (время московское)

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

С начала 2021 года Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» претерпел ряд существенных изменений, в частности: кардинально изменен подход НФО к выявлению и информированию Росфинмониторинга об операциях обязательного контроля, усилен контроль за операциями некоммерческих организаций, модифицирован институт отказа в совершении клиентских операций, НФО обязали отказывать в обслуживании непроидентифицированным клиентам, разграничены надзорные полномочия Росфинмониторинга и Банка России по надзору за НФО.

Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт» осенью 2021 года. Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении, сориентирует слушателей какие изменения нужно учесть в ПВК по ПОД/ФТ.

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Операторы информационных систем
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Программа семинара

  1. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2021 году (Федеральный закон от 11.06.2021 № 165-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2021 № 233-ФЗ, Федеральный закон от 02.07.2021 № 355-ФЗ).
    • отказ клиенту в проведении операции;
    • отказ в обслуживании;
    • доверительный собственник (управляющий) и протектор ИСБОЮЛ;
    • установление сведений о лицензиях юридических лиц;
    • дистанционный надзор Росфинмониторинга за исполнением НФО требований по ПОД/ФТ;
    • подходы Банка России к выявлению НФО операций, подлежащих обязательному контролю;
    • новые операции обязательного контроля некоммерческих организаций;
    • «подозрительная деятельность» и информирование о ней Росфинмониторинга.
  2. Практические вопросы, связанные с проведением НФО процедур идентификации. Дистанционное взаимодействие с клиентом. Способы обновления сведений. Обновление требований Банка России для НФО по идентификации.
  3. Реализация НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. Работа с фигурантами Перечней.
  4. Обновленный порядок направления сведений в Росфинмониторинг (версия 1.5): основные изменения.
  5. Отдельные вопросы реализации ПВК. Все об СДЛ. Запрет на информирование третьих лиц.
  6. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация