Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 30 сентября 2021

Целевые сектора: , , , , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит актуальный семинар – Целевой и плановый инструктаж
для некредитных финансовых организаций

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

30 сентября 2021 года
онлайн трансляция (вебинар)
6 академических часов,
16.30 – 21.00 (время московское)

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

С 10 января 2021 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», внесенные Федеральным законом № 208-ФЗ, кардинально изменившие подход НФО к выявлению и информированию Росфинмониторинга об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Кроме того, с марта 2022 года НФО будут информировать Росфинмониторинг о подозрительной деятельности клиента (его представителя).

Данные изменения будут главным акцентом семинаров по ПОД/ФТ для НФО, проводимыми ООО «ФКД консалт» в 2021 году. Лектор последовательно и подробно проведет обзор подходов в данном направлении.

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Операторы информационных систем
  • Операторы обмена цифровых финансовых активов
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Программа семинара

  1. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и нормативные акты Банка России в области ПОД/ФТ в 2021 году.
  2. Изменение подхода к выявлению НФО операций, подлежащих обязательному контролю.
  3. Практические вопросы, связанные с проведением НФО процедур идентификации. Работа с клиентами по недействительным паспортам (в т.ч. истекших во время и после карантина). Дистанционное взаимодействие с клиентом.
  4. Реализация НФО мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.
  5. Планируемые изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ и нормативные акты Банка России в области ПОД/ФТ в 2021 году. Подозрительная деятельность и информирование о ней Росфинмониторинга.
  6. Обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У. Актуализация показателей.
  7. Отдельные вопросы реализации ПВК.
  8. Типовые недостатки, выявляемые в деятельности НФО в части организации и осуществления внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.
  9. Ответы на вопросы.

СЕМИНАР ПРОВОДИТ

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей *

Скидки:

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено:

Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

*НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация