Актуальные вопросы практики применения 115-ФЗ в некредитных финансовых организациях

Актуальные вопросы практики применения 115-ФЗ в некредитных финансовых организациях

Дата проведения: 5 ноября 2020

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

представляет актуальный семинар-практикум
для руководителей и штатных сотрудников некредитных финансовых организаций субъектов 115-ФЗ

Актуальные вопросы практики применения 115-ФЗ в некредитных финансовых организациях

5 ноября 2020 года
онлайн трансляция (вебинар)
4 академических часа,
10.00 – 13.00 (время московское)

Для кого этот семинар

  • Специальные лица по финмониторингу, ответственные лица
  • Менеджеры по работе с клиентами
  • Новые сотрудники
  • Руководители, консультирующие клиентов

Что вы узнаете на нашем семинаре

  • Узнаете алгоритм действий СДЛ, позволяющий стать эффективным сотрудником, контролером в системе внутреннего контроля.
  • Получите информацию об актуальных тенденциях в ПОД/ФТ от специалиста, который на практике внедрял «удаленную» идентификацию, поручал проведение идентификации банку, организовывал и осуществлял внутренний контроль с нуля.
  • Отличие этого вебинара от других подобных обучающих мероприятий в том, что слушатели получат не только стандартный набор информации о 115-ФЗ и об обязанностях организации исполнять требования законодательства РФ. Вы узнаете, какие мероприятия необходимо предпринять, чтобы корректно исполнять требования 115-ФЗ; как не нагружать сотрудников подразделения по ПОД/ФТ излишними обязанностями, и не мешать сотрудникам других подразделений организации выполнять свои обязанности.
  • Получите чек-лист по идентификации для разных типов НФО.

Программа семинара

  1. Актуальные тенденции в идентификации клиентов: «удаленная идентификация», оценка финансового положения и деловой репутации без запроса документов у клиента, установление источников происхождения денежных средств в процессе обслуживания.
  2. Организация риск-ориентированного подхода. Методика оценки риска клиента, методика оценки риска использования услуг организации в ОД/ФТ/ФРОМУ, методика выявления и оценки риска легализации. Порядок оценки риска легализации, связанного с используемыми и планируемыми к использованию НФО технологиями предоставления услуг.
  3. Разработка ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Рекомендации к форме и порядку составления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Типичные нарушения, допускаемые НФО при разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Примеры нарушений и рекомендации по их устранению.
  4. Практика организации финансового мониторинга в НФО. Модели легализации. Цели схем легализации. Основные признаки сомнительных операций. Схемы легализации доходов с использованием ресурсов НФО. Примеры.
  5. Поручение идентификации оператору финансовой платформы, кредитной организации, агенту.
  6. Надзор и контроль со стороны Банка России. Дистанционный надзор. Принципы и критерии оценки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Выездные (инспекционные) проверки. Подготовка к выездным проверкам.

СПИКЕР СЕМИНАРА

Елена Таран – практикующий эксперт в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ/ФРОМУ. Автор статей по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Квалифицированный специалист в сфере рынка ценных бумаг (1.0, 3.0, 4.0, 5.0). Практический опыт работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с 2011 года. Опыт работы Ответственным сотрудником и руководителем подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ в самых крупных инвестиционных и банковских холдингах РФ. Опыт работы контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, сотрудника службы управления рисками.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения *

Тариф «КОРПОРАТИВНЫЙ»
(для юридических лиц)
3500 рублей
действует при оплате за одного участника от организации
Тариф «ЧАСТНЫЙ»
(для ИП)
2800 рублей
действует при оплате за одного участника от организации

Скидки *

  • 20% – при обучении 5+ сотрудников
  • от 10% – в зависимости от количества участников (2+).

По итогам семинара слушателям будет разослан материал-подборка нормативных актов в области ПОД/ФТ и актуальных методических рекомендаций и информационных писем. Выдается Свидетельство установленного образца.Участники, оплатившие участие с целью получения Свидетельства о прохождении Планового инструктажа получат его в течение 1 недели Почтой России.

* НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация