Актуальные юридические вопросы и прохождение проверок Росфинмониторинга в лизинговых и факторинговых компаниях. Ответственность и судебная практика

Актуальные юридические вопросы и прохождение проверок Росфинмониторинга в лизинговых и факторинговых компаниях. Ответственность и судебная практика

Дата проведения: 29 сентября 2020

Целевые сектора: , ,

СЕМИНАР-ПРАКТИКУМ
ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ

Актуальные юридические вопросы и прохождение проверок Росфинмониторинга в лизинговых и факторинговых компаниях. Ответственность и судебная практика

29 сентября 2020 года
онлайн трансляция (вебинар)
8 академических часов

ПРОГРАММА СЕМИНАРА

Часть 1. Практические основы прохождения проверок Росфинмониторинга в лизинговых  и факторинговых компаниях по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

  • Особенности проверок со стороны Росфинмониторинга;
  • Перечень документации, необходимой для успешного прохождения проверки;
  • Обзор изменений законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • Принципы организации внутренней нормативной базы в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на примере деятельности факторинговой  и лизинговой компании;
  • Административная практика привлечения компаний к ответственности за нарушения законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Часть 2. Риски нарушений ПОД/ФТ/ФРОМУ и ответственность за выявляемые нарушения при проверках надзорными органами

  • Организация и осуществление внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга;
  • Работа и ведение отчетности организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга;
  • Направление сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях;
  • Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с нормативными правовыми актами по ПОД/ФТ: советы и практические рекомендации;
  • Квалификационные требования к специальным должностным лицам и требования к обучению сотрудников;
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях;
  • Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами, в том числе, с органами прокуратуры
  • Ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ: как снизить риски и пройти проверку с наименьшим количеством нарушений

Часть 3. Актуальные проблемы правового регулирования факторинговой деятельности. Судебная практика.

  • Фактические и юридические аспекты взаимодействия Фактора с сетями. Судебная практика.
  • Мошеннические схемы, возникающие при работе по факторингу. Оформление возвратов товара, прямые платежи. Судебная практика.
  • Нюансы договорной базы по факторингу. На что следует обратить внимание при составлении договора факторинга.
  • Новые тенденции в действительности преступаемого денежного требования с учетом развития электронного документооборота.
  • Совершенствования механизмов верификации денежных требований, уступаемых по договорам факторинга.
  • Возможность уступки по факторинговым договорам денежных требований, вытекающих из государственных контрактов. Судебная практика.

ВЕДУЩИЕ СЕМИНАРА

Гарина Е.А., Подлеснова А.Ю. – Специальные должностные лица лизинговой и факторинговой компаний с опытом успешного прохождения проверок.

Жохова Д.А. – Заместитель начальника отдела надзорной и правовой деятельности МРУ по ЦФО Росфинмониторинга.

Давыдов А. – юрист факторинговой компании, член Юридического комитета Ассоциации факторинговых компаний.

Партнёры конференции

 


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: 9900 рублей.

Скидки:

  • 20% – при раннем бронировании (за 30+ дней)
  • от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца.

* НДС не облагается. Скидки не суммируются. Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация