Подготовка субъекта Федерального закона № 115-ФЗ к инспекционной проверке Банка России
Дата проведения: 10 июня 2020
Целевые сектора: Агрегаторы платежей, Инвестиционные компании, Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз, Ломбарды, Микрофинансовые организации, Негосударственные пенсионные фонды, НФО, Общества взаимного страхования, Операторы инвестиционных платформ, ПИФы и АИФы, Страховые компании и брокеры, Управляющие компании
Школа финансового мониторинга и контроля
представляeт семинар-практикум
с представителем Банка России
Подготовка субъекта Федерального закона № 115-ФЗ
к инспекционной проверке Банка России
10 июня 2020 года
16.30 – 18.00
Основные вопросы семинара
- Как долго продлится проверка
- Какие требования предъявляет банк россии для размещения проверяющих
- Кто из сотрудников и как взаимодействует с рабочей группой
- Что вправе запрашивать члены рабочей группы
- Противодействие проверке
- Штатное расписание
- Сведения об СДЛ
- Должностные инструкции и положения об отделах
- Приказы и распоряжения
- Программа и журнал учета обучения
- Анкеты (досье) клиентов (объем выборки)
- Отчеты об СВК
- Акты проверки клиентов по перечням
- Внутренние сообщения о выявляемых операциях
- ФЭС и квитанции об их принятии
- Программы идентификации
- Программы выявления операций
- Программы обучения
- Использование Перечней
ВЕДУЩИЙ СЕМИНАРА
- Представитель отделения Банка России – юрисконсульт по административному производству (рассмотрение материалов административных дел по статьям Банка России, в т.ч. ст. 15.27 КоАП РФ; подготовка проектов постановлений, администрирование поступлений в бюджет);эксперт отдела финансового мониторинга и валютного контроля (рассмотрение правил внутреннего контроля в целфх ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций, анализ массива данных Росфинмониторинга, проверка специальных должностных лиц НФО, сообщений о сделках в Росфинмониторинг, составление протоколов по ст. 15.27 КоАП РФ); инспектор отдела проверок НФО (участие в выездных проверках НФО, в т.ч. по вопросам соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ).
Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.
Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45
Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93
Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»
Условия участия
Стоимость обучения: Целевой инструктаж: онлайн или дистанционно – 3500 рублей*.
В стоимость включено: Свидетельство установленного образца о прослушанном семинаре по теме соблюдения требований 115-ФЗ.
* НДС не облагается.
Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.