Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 28 апреля 2020

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит новый курс в рамках комплексной подготовки субъектов 115-ФЗ
некредитных финансовых организаций с представителем Банка России

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Исполнение требований Банка России по актуализации документов ПВК и сопутствующих мер в НФО

28 апреля 2020 года
онлайн трансляция
6 академических часов,
16.30 – 21.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций: управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, страховых, микрофинансовых организаций и иных НФО, ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Участникам семинара будет выдан сертификат о повышении квалификации (плановом инструктаже).

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

  • Обзор последних изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году, актуальные законопроекты, изменения в акты Банка России по ПОД/ФТ.
  • Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, рекомендации регулятора в части выявления ОПОКов и «подозрительных» операций.
  • ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ: программы и порядки.

О семинаре

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ  и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.

Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:

  • возможные виды идентификации («полная», упрощенная, «удаленная», по реквизитам платежной карты);
  • непроведение идентификации,
  • поручение идентификации банку,
  • участие третьих лиц в сборе сведений и документов для идентификации,
  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.
  1. Ожидаемые изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году: модернизация института обязательного контроля; использование ЕСИА и ЕБС всеми субъектами.
  2. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Работа с Перечнями: проверка и «сверка».
  3. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля, дата совершения операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС. Основные ошибки НФО при заполнении ФЭС.
  4. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ.
  5. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У.

Программа семинара

Вы узнаете о новых рекомендациях, изданных Банком России (информационных и иных письмах), содержащих:

  • Обзор актуальных вопросов по ПОД/ФТ и ответов на них,
  • Рекомендации по работе с фигурантами Перечня ФРОМУ,
  • Рекомендации при выявлении у бенефициара статуса ПДЛ.

На этом семинаре:

  • Вспомним, какие документы должны быть в НФО в соответствии с требованиями законодательства по ПОД/ФТ. Порядок и сроки хранения таких документов;
  • Обсудим подходы Банка России к «профильным» для НФО операциям обязательного контроля (зафиксируем номера конкретных писем Банка России);
  • Подробно разберем возможные варианты (способы) идентификации клиента в зависимости от вида НФО;
  • Поговорим о работе НФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ, об организации внутреннего контроля в НФО и планируемых изменениях в требования Банка России;
  • Узнаем, какие изменения будут внесены в Федеральный закон в 115-ФЗ и акты Банка России (в том числе, в рамках «регуляторной гильотины») в 2020 году.

После семинара слушателям в электронном виде будут предоставлены «Памятка по ПОД/ФТ» (выдержка из презентации лектора) и составленная лектором подборка актуальных документов по ПОД/ФТ.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 6000 рублей.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

В стоимость включено: Свидетельство о прохождении Планового инструктажа или Целевого инструктажа (соответственно). Слушателям будет разослан актуальный материал (новые информационные письма Банка России). Заранее оформленные вопросы слушателей будут включены лектором в секцию ответов на вопросы.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *

Наш сайт использует файлы cookies, чтобы улучшить работу и повысить эффективность сайта. Продолжая работу с сайтом, вы соглашаетесь с использованием нами cookies и политикой конфиденциальности.

Принять