Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ

Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ

,

Дата проведения: 28 января 2020

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

представляет практический семинар

Актуальные вопросы деятельности
некредитных финансовых организаций по ПОД/ФТ.
Новое в законодательстве о ПОД/ФТ

28 января 2020 года
очно с онлайн трансляцией
4 ак. часа: 18.30 – 21.30 (время московское)

Аудитория

Для руководителей и специалистов подразделений некредитных финансовых организациях, в том числе НФО: СК, брокерах, КПКГ, СКПК, МКК, МФО, ломбардов.

О семинаре

Федеральный закон от 02.12.2019 № 394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Российской Федерации»  с 13.12.2019 (дата вступления закона в силу) – ужесточение мер ответственности за нарушения в сфере под/фт в отношении всех видов НФО:

  • в Федеральный закон № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» внесены изменения в части возможности приостановления / отзыва Банком России лицензии за неоднократные нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» внесены изменения в части возможности приостановления / аннулирования Банком России лицензии за неоднократные нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» внесены изменения в части включения в закон НОВОГО основания для аннулирования Банком России лицензии у НПФ — за неоднократные в течение одного года нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» внесены изменения в части включения в закон НОВОГО основания для аннулирования Банком России лицензии у УК — за неоднократные в течение одного года нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 196-ФЗ «О ломбардах» внесены изменения в части права Банка России на обращение в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» внесены изменения в части выделения НОВОГО правомочия Банка России на обращение в суд с заявлением о ликвидации кредитного кооператива в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом;
  • в Федеральный закон № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» внесены изменения в части права Банка России на исключение сведений о юридическом лице из государственного реестра МФО в случае неоднократного нарушения Федерального Закона № 115-ФЗ и/или нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным законом.

Комментарии для различных типов НФО — иных актуальных изменений законодательства по ПОД/ФТ:

  • Комментарии к особенностям исполнения НФО их основных обязанностей в сфере ПОД/ФТ по всем направлениям сферы ПОД/ФТ (с учетом надзорной практики Банка России и сформулированных позиций по задаваемым Банку России вопросам в сфере ПОД/ФТ):
  • Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.
  • Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ (отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии страховой организации (с 01.01.2019), проф.участника рынка ценных бумаг, исключение из государственного реестра МФО, запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК, СКПК, судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).

  • О наиболее актуальных проектах нормативных актов в сфере ПОД/ФТ, разрабатываемых (дорабатываемых, проходящих согласование) в текущий момент, а также принятых и направленных на гос. регистрацию в Минюст.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Представитель профильного департамента Банка России.

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Тариф «ОЧНЫЙ» 5900 рублей
действует при оплате за 1-го участника оффлайн (очного)
Тариф «ОНЛАЙН» 5000 рублей
действует при оплате за 1-го участника онлайн (вебинар трансляции)

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

При обучении более 5 сотрудников — скидка 20%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, согласно Требованиям 250 приказа РФМ. Питание по программе для очных слушателей.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер., д. 3