ДЛЯ ОПЕРАТОРОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ: Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ДЛЯ ОПЕРАТОРОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ: Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Дата проведения: 12 февраля 2020

Целевые сектора: ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит целевой (внеплановый) инструктаж по теме:

Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

для операторов инвестиционных платформ

12 февраля 2020 года
очно с онлайн трансляцией

Федеральным законом от 02.08.2019 № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» внесены изменения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в соответствии с которыми к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом отнесены «операторы инвестиционных платформ».

Указанные изменения вступают в силу с 1 января 2020 года.

Федеральный закон № 115-ФЗ возлагает на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, ряд обязанностей, в частности:

  • разрабатывать правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
  • назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию указанных правил;
  • проходить регулярное обучение по вопросам ПОД/ФТ;
  • документально фиксировать и направлять в уполномоченный орган сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, и операциям, в отношении которых возникают подозрения, что операция осуществляется в целях отмывания преступных доходов, или финансированию терроризма;
  • проводить идентификацию клиентов, их представителей, выгодоприобретателей;
  • принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев клиентов;
  • принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • проводить не реже одного раза в три месяца проверку наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иным имуществом, и информировать о результатах проверки уполномоченный орган.

Федеральный закон № 115-ФЗ наделяет Банк России полномочиями устанавливать требования по порядку его исполнения для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций.

Федеральным законом № 259-ФЗ внесены изменения в часть 1 статьи 76.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» дополняющие перечень некредитных финансовых организаций, надзор за которыми осуществляет Банк России, операторами инвестиционных платформ.

В соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров по вопросам ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, установленных Банком России в Указании от 05.12.2014 № 3471-У, специальное должностное лицо некредитной финансовой организации должно до назначения на должность пройти обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.

Программа обучения

  1. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ: основные принципы и понятия. Рекомендации Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ). Национальная оценка рисков.
  2. Российская «противолегализационная» система: нормативная правовая база, уполномоченный орган, система надзора.
  3. Правовая основа исполнения некредитными финансовыми организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ. Основные положения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  4. Внутренний контроль в сфере ПОД/ФТ: организация и осуществление внутреннего контроля.
  5. Требования по идентификации: понятия «клиент», представитель клиента, выгодоприобретатель, бенефициарный владелец. Изучение клиента и сбор сведений, проверка полученной информации, формирование анкет (досье). Проверка полученной информации. Комментарий к Положению Банка России от 12.12.2014            № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  6. Требования к фиксированию и хранению информации, предусмотренной Федеральным законом 115-ФЗ. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах по ПОД/ФТ.
  7. Обязательный контроль. Подозрительные операции: критерии и признаки. Порядок выявления операций, подлежащих обязательного контроля: анализ операций (сделок) клиента, принятие решения об информировании/неинформировании уполномоченного органа. Порядок направления сообщения в Росфинмониторинг.
  8. Механизм замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества. Организация работы с Перечнями Росфинмониторинга и решениями МКО.
  9. Меры по противодействию распространению оружия массового уничтожения.
  10. ПВК по ПОД/ФТ и ПВК по ФРОМУ. Комментарий к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  11. Обязательное обучение по ПОД/ФТ: виды инструктажей. Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
  12. Квалификационные требования к специальным должностным лицам некредитных финансовых организаций. Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».
  13. Порядок направления информации в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Особенности формирования отдельных ФЭС.

По итогам обучения проводится тестирование.

Программа рассчитана на 6 академ.часов

ВЕДУЩИЙ СЕМИНАРА

  • Эксперт-практик в области ПОД/ФТ с 17-летним стажем, представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ.

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 9800 рублей, онлайн – 9000 рублей (НДС не облагается).

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

Скидка членам Ассоциации операторов инвестиционных платформ — скидка 10%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца о прохождении Целевого внепланового инструктажа, раздаточный материал (подборка нормативных актов в области ПОД/ФТ и актуальных методических рекомендаций и информационных писем).

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

107078, Москва, ул. Каланчевская 15 А, 4 эт.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *

Наш сайт использует файлы cookies, чтобы улучшить работу и повысить эффективность сайта. Продолжая работу с сайтом, вы соглашаетесь с использованием нами cookies и политикой конфиденциальности.

Принять