Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 24 октября 2019

Целевые сектора: , ,

Школа финансового мониторинга и контроля

проводит Курс повышения квалификации контролеров УК и НПФ

Практические вопросы, возникающие при исполнении УК и НПФ некредитными финансовыми организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ. Практика работы в системе внутреннего контроля

24 октября 2019 года
очно (Москва) с онлайн трансляцией
6 академических часов, 9
.30 – 17.30 (время московское)

Аудитория

Руководители и специалисты отделов финансового мониторинга, ответственные сотрудники по вопросам противодействия легализации некредитных финансовых организаций (УК и НПФ).

Программа семинара

Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сделает обзор законодательных актов 2018 года, касающихся деятельности всех НФО, с акцентом на изменениях, вступивших в силу, а также изменениях, уже принятых законодателем, но ещё не вступивших в силу. Затем профильный эксперт –практик познакомит слушателей с  практическими вопросами организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ ,разберёт ошибки, ответит на вопросы слушателей и даст конкретные рекомендации во избежание нарушений и многотысячных штрафов.

  1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:
  • возможные виды идентификации клиентов (полная, упрощенная, «удаленная»);
  • непроведение идентификации,
  • поручение идентификации банку,
  • участие третьих лиц в сборе сведений и документов для идентификации,
  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.
  1. Публичные должностные лица: информационные ресурсы для выявления, Рекомендации Банка России.
  2. Ожидаемые изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: Федеральный закон от 27.12.2018 № 565-ФЗ, законопроекты, внесенные в Государственную Думу РФ, и т.д.).
  3. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Перечень ФРОМУ. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга.
  4. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля, дата совершения операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.
  5. Изменения в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ, планируемые в 2019 году.
  6. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ.
  7. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У.
  8. Порядок проведения Банком России инспекционных проверок по исполнению НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Практические вопросы организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НПФ:

  1. Обеспечение выполнения Фондом требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;
  2. Поддержание в Фонде эффективности системы ПОД/ФТ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
  3. Исключение вовлечения Фонда, его руководителей и работников в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.

Семинар проводят

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Заместитель Генерального директора Пенсионного фонда

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 9800 рублей, онлайн – 8500 рублей, включая НДС 20%.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе и оплате более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

В стоимость включено: материалы к курсу и Свидетельство о повышении уровня знаний (Плановый инструктаж), о прохождении целевого инструктажа/повышение квалификации целях ПОД/ФТ. Документ засчитывается как Повышение квалификации.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав. Скдики не суммируются.

Схема проезда

Бизнес-центр «Солид», Хорошевское шоссе, д. 32а, 11 подъезд.

Метро Беговая, 1 вагон метро из центра, выход направо, слева проездная часть Хорошевского шоссе. Где 1-й светофор, свернуть направо 50–100 метров до комплекса зданий с указанием «Солид». 11 подъезд, ориентир «Солид Банк» — правее дверь в конференц-зал.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *

Наш сайт использует файлы cookies, чтобы улучшить работу и повысить эффективность сайта. Продолжая работу с сайтом, вы соглашаетесь с использованием нами cookies и политикой конфиденциальности.

Принять