ПОД/ФТ в системе внутреннего аудита банка. Вопросы подготовки к проверке регулятора

Дата проведения: 30 мая 2019

Целевые сектора:

Школа финансового мониторинга и контроля

представляет практический семинар для служб внутреннего аудита, внутреннего контроля и финансового мониторинга, ответственных сотрудников кредитных организаций

ПОД/ФТ в системе внутреннего аудита банка
Вопросы подготовки к проверке регулятора

30 мая 2019 года
очно с онлайн трансляцией для региональных банков
15.00 – 20.15 (время московское)

* программа подходит для Повышения уровня знаний (часы суммируются)

Согласно требованиям ЦБ по подготовке в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

О программе

Программа для сотрудников СВА ( служба внутреннего аудита) , целью которой является сориентировать сотрудников данной службы на правильный контроль в организации исполнения требований ПОД/ФТ.

Данная служба в целях получения максимального эффекта должна своевременно выявлять нарушения исполнения противолегализационного законодательства в банке с тем, чтобы снизить риски компании в ходе проверки регулирующего органа.

Данная программа актуальна для практиков по осуществлению требований 115-ФЗ в кредитной организации (ОСов), сотрудников служб внутреннего аудита (СВА) Банка.

15.00 – 17.45

  1. Роль СВА — оценка эффективности организации работы по исполнению требований законодательства в области ПОД/ФТ в компании.
    В период между проверками регулятора именно СВА должна оценить степень вовлеченности организации в отмывание денежных средств (риски вовлеченности). Для выполнения этих целей необходимо проанализировать исполнение отдельных , наиболее значимых моментов в области ПОД/ФТ.
  2. Сложные аспекты системы ПОД/ФТ в кредитной организации. Актуальные новации нормативно-правовой базы с учетом последних изменений. Взаимодействие различных органов системы в процессе исполнения требований законодательства по ПОД/ФТ.
  3. Система внутреннего аудита. Расставим акценты и приоритеты в ходе проведения проверки.
  • требования к разработке Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ и программ
  • корректность написания Программы управления риском
  • основные подходы к проверке проведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца в свете требований нормативных документов
  • подходы к проверке контрольных операций
  • подходы к проверке сомнительных операций ( типологии и возможные пути выявления пропущенных операций)
  • подходы к проверке сообщений, направляемых в Росфинмониторинг
  • страновой подход проверки внешнеэкономических контрактов.
  1. Правильная организация проверки СВА — залог успеха работы компании
    ( изучение опыта проверки регулятора за последние годы, выявление систематичности отдельных нарушений компании).
  2. Ответственный сотрудник- его роль в компании

Подготовка к практической работе, психологический аспект работы ОС, возможные способы и методы работы в компании и наиболее эффективные рычаги воздействия в системе.

ОС и руководство организации, типовые конфликтные ситуации и возможные пути их преодоления и разрешения спорных ситуации- на отдельных примерах.

17.45 – 18.00 – кофе пауза

18.00 – 20.15

Практические вопросы, возникающие при исполнении кредитными организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

  1. Операции, подлежащие контролю. Подходы Банка России (со ссылками на конкретные информационные и иные письма). Вопросы кредитных организаций в отношении новой операции, подлежащей обязательному контролю (пункт 1.5 статьи 6 Федерального закона№ 115-ФЗ)
  2. Удаленная идентификация посредством ЕСИА и ЕБС: актуальные вопросы кредитных организаций.
  3. Типовые ошибки по заполнению кредитными организациями ОЭС при направлении сведений в Росфинмониторинг.
  4. Механизм замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества и механизм приостановления операций. Проведение проверок и «сверок» с Перечнями «террористов» и «ФРОМУ».
  5. Реализация кредитными организациями права на отказ в исполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказ от заключения договора банковского счета, расторжение договора банковского счета. Порядок реабилитации.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Заведующий сектором отдела методического обеспечения финансового мониторинга и государственного оборонного заказа Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Эксперт в области ПОД/ФТ, опыт работы в данном направлении в кредитной организации 15 лет, многие годы возглавляла комитет по ПОД/ФТ Ассоциации банков Северо-Запада

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Схема проезда

107078, Москва, ул. Каланчевская 15 А, 4 эт.

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 7900 рублей, онлайн – 6900 рублей, включая НДС 20%.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе и оплате более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

В стоимость включено: Свидетельство согласно требованиям Банка России (1285-У) о прохождении семинара по теме, кофе брейки для очных слушателей, материалы авторов и спикеров в электронном виде, предоставленные преподавателями.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *