Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 23 апреля 2019

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

проводит новый курс в рамках комплексной подготовки субъектов 115-ФЗ
некредитных финансовых организаций с представителем Банка России

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО

23 апреля 2019 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
6 академических часов,
15.00 – 20.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Аннотация

Уважаемые коллеги!

Приглашаем вас на совместный с АО «Комита» семинар-практикум, посвященный насущным вопросам деятельности некредитных финансовых организаций – субъектов 115-ФЗ.

Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сделает обзор законодательных актов 2019  года, касающихся деятельности всех НФО, с акцентом на изменениях, вступивших в силу, а также изменениях, уже принятых законодателем, но ещё не вступивших в силу. Затем представитель Банка России познакомит с результатами проверок НФО, разберёт ошибки, ответит на вопросы слушателей и даст конкретные рекомендации во избежание нарушений и многотысячных штрафов.

Представитель АО «Комита» презентует обновленный АРМ «НФО» для автоматизации и оптимизации выполнения подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Обновления программного продукта учитывают новые законодательные акты Российской Федерации и нормативные акты Банка России, результаты проверок регулятора.

  1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:
  • возможные виды идентификации клиентов («полная», упрощенная, «удаленная», «делегированная»);
  • исключения из проведения идентификации,
  • участие третьих лиц в сборе сведений и документов для идентификации,
  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.
  1. Публичные должностные лица: информационные ресурсы для выявления, Рекомендации Банка России.
  2. Ожидаемые изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: Федеральный закон от 27.12.2018 № 565-ФЗ, законопроекты, внесенные в Государственную Думу РФ, и т.д.).
  3. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Различия механизмов замораживания и приостановления. Перечень ФРОМУ: особенности работы. Каков порядок действий НФО при выявлении фигуранта Перечня. Рекомендации Банка России и Росфинмониторинга.
  4. Отказ в проведении операции клиенту. Механизм реабилитации отказников.
  5. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля, дата совершения операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС. Обновленный порядок составления ФЭС в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 № 4937-У: что изменилось.
  6. Изменения в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ, изданные и планируемые в 2019 году.
  7. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ.
  8. Управление риском ОД/ФТ в НФО: практические рекомендации.
  9. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У.
  10. Порядок проведения Банком России инспекционных проверок по исполнению НФО требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  11. Ответы на вопросы слушателей семинара.

Программа семинара

Вы узнаете о новых изданных Банком России в декабре 2018 года – в 2019 году рекомендациях (информационных и иных письмах), содержащих:

  • обзор актуальных вопросов по ПОД/ФТ и ответов на них,
  • информацию о высокорисковых странах;
  • рекомендации по управлению риском ОД/ФТ;
  • рекомендации по работе с фигурантами Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ,
  • рекомендации при выявлении у бенефициара статуса ПДЛ,
  • подробно разберем возможные варианты (способы) идентификации клиента в зависимости от вида НФО,
  • обсудим подходы Банка России к «профильным» для НФО операциям обязательного контроля (зафиксируем номера конкретных писем Банка России),
  • поговорим об этапах реабилитации клиента-«отказника», о работе НФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ, об организации внутреннего контроля в НФО и планируемых изменениях в требования Банка России,
  • узнаем, какие изменения были и будут внесены в Федеральный закон в 115-ФЗ в 2019 году (в том числе, планируемый новый дифференцированный подход к перечню операций обязательного контроля, возможностью финансовой группе издавать общие целевые ПВК и т.д.),
  • поговорим о проверках НФО.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Представитель АО «Комита»

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6900 рублей, онлайн – 6000 рублей, включая НДС 20%.

Группам участников (от 2 человек) — скидки от 5%.

При заказе и оплате более чем за месяц до даты проведения — скидка 20%.

В стоимость включено: материалы к курсу и Свидетельство о прохождении Планового инструктажа или Целевого инструктажа (соответственно). Слушателям будет разослан актуальный материал (новые информационные письма Банка России). Заранее оформленные вопросы слушателей будут включены лектором в секцию ответов на вопросы.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

107078, Москва, ул. Каланчевская 15 А, 4 эт.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *