Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ

Даты проведения: 1922 марта 2019

Целевые сектора: , , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля
при участии специалистов Росфинмониторинга
проводит курс в соответствии с Профстандартом «Специалист по финмониторингу»

Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ

19-22 марта 2019
Вечерние онлайн занятия по 3 ак. часа с 18.00 — 20.30. Общий курс — 12 ак. часов

Для кого этот семинар

  • Адвокаты и нотариусы
  • Аудиторские организации
  • Лизинговые и факторинговые компании
  • Лотереи и букмекеры
  • Операторы по приёму платежей
  • Операторы связи
  • Организации федеральной почтовой связи
  • Профессиональные бухгалтеры
  • Риэлторы и агентства недвижимости включая ИП
  • Ювелирные компании, включая ИП
Курс разбит на 4 части по 3 ак. часа: ПОШАГОВОЕ РУКОВОДСТВО ДЛЯ КОМПАНИИ В РАБОТЕ С ФИНМОНИТОРИНГОМ

В рамках семинара

1- я часть: ЧТО НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?ВВОДНАЯ ЧАСТЬ И ПЕРВИЧНЫЕ ШАГИ И ОБЯЗАННОСТИ ЮРЛИЦА И ИП — СУБЪЕКТА 115-ФЗ

Основные обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, установленные законодательством в области ПОД/ФТ, а также перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга, регулирующих данные требования.

  • Определение — субъект ли моя компания? Что дальше? «Маркеры» принадлежности.
  • Как Финмониторинг узнает , что я субъект, если я не встаю на учет?
  • Межведомственное взаимодействие между банками — у кого находятся ваши р/счета, ЦБ, ФНС, Росфином. Обмен Базами данных. Цифровой контроль и цифровая отчетность.
  1. Назначение Специального должностного лица.
  2. Постановка субъектов первичного финансового мониторинга на учет в Росфинмониторинге/Пробирной палате.
  3. Регистрация Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
  4. Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  5. Обучение кадров в целях ПОД/ФТ.

2-я часть: КАК НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?

  1. Изучение Программ, входящих в состав ПВК, практические рекомендации по их разработке и исполнению в организации.
    • программа организации внутреннего контроля;
    • программа идентификации;
    • программа оценки риска, и др.
  2. Интерактивная разработка документов, используемых в процессе реализации Правил внутреннего контроля.
    • анкета клиента;
    • формы внутреннего сообщения об операции;
    • форма документа, подтверждающего прохождение внутреннего обучения, и др.
  3. Порядок и сроки представления сведений в Росфинмониторинг (ФЭС).
  4. Программы, используемые при формировании (ФЭС)
    • Личный кабинет.
  5. Интерактивное заполнение ФЭС в Личном кабинете.

3-я часть: КТО, КОГДА И КАК ПРОВЕРЯЕТ?

  • Проведение проверок Росфинмониторинга/Прокуратуры.
  • Самопроверка.
  • Комплекс мер, необходимых для руководителя, чтобы быть не оштрафованным по 115-ФЗ
  • Автоматизация отчетности:
  • Настроить процесс — систему внутреннего контроля — важно первично все сделать правильно, чтобы в дальнейшем поддерживать и актуализировать своими силами или на абонентском договоре.

4-я часть: ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ ИЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ В ПОЛНОМ ОБЪЕМЕ, И ЧТО НАМ ЗА ЭТО БУДЕТ? ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

  • Сложившаяся практика по рассмотрению дел об административном производстве.
  • Ответственность по КоАП ( ст.15.27). Как работать так, чтобы при проверке ограничиться замечаниями и не платить штрафов, а также не дисквалифицировать директора.

НАИБОЛЕЕ ЧАСТЫЕ ВОПРОСЫ В СФЕРЕ ПОД/ФТ (например):

  • Как правильно заполнить сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю;
  • Как проводить проверки не реже чем один раз в три месяца на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Какая информация, размещаемая в личном кабинете, является обязательной для ознакомления;
  • Каким образом формировать сообщения в личном кабинете.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения за все части 7200 руб. включая НДС 20%

В стоимость включено: материалы к курсу в виде презентации спикера. Участники получают Свидетельство установленного образца, о прохождении Повышения уровня знаний

Cкидки от 5% – в зависимости от количества участников (2+).

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *