Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 20 февраля 2019

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

Актуальные и практические вопросы государственного надзора, контроля и регулирования некредитных финансовых организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Исполнение требований Федерального закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ. Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО

20 февраля 2019 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
8 академических часов,
9.30 – 17.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Семинар-практикум по ПОД/ФТ:
просто и понятно, для новичков и продвинутых

  • Обзор последний  изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2018 году: перечень «Фромистов», реабилитация отказников, ЕСИА и ЕБС.
  • Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, рекомендации регулятора по оценки НФО собственных рисков ОД/ФТ, работа с Перечнем Т/Э.
  • Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля.
  • Конструктор ПВК: программы и порядки.

Программа семинара

  1. Противодействие ФРОМУ как новое направление российской противолегализационной системы. Комментарий к статье 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. Планируемые изменения в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ, вступивших в силу в 2018 году.
  2. Дифференциация требований по идентификации в Федеральном законе № 115-ФЗ в зависимости от видов НФО. Исключения из проведения идентификации. Упрощенная идентификация. Делегирование идентификации. Привлечение третьих лиц к сбору сведений. Практика реализации НФО требований противолегализационного законодательства в части идентификации. Понятие «клиент»: примеры на разных видах НФО. Подходы к выявлению и идентификации бенефициарных владельцев.
  3. Замораживание денежных средств и иного имущества. Проверка по Перечню ФТ и фиксирование результатов. Приостановление операций.
  4. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Комментарий к основным видам операций. Дата выявления операций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС. Сроки и основания информирования уполномоченного органа в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
  5. Организация внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ в НФО в соответствии с Положением Банка России № 445-П. Подразделение по ПОД/ФТ. Специальные должностные лица и квалификационные требования к ним в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и Указанием Банка России 3470-У.  Новая программа в составе ПВК. Рекомендации Банка России по управлению риском ОД/ФТ. Перечень необычных сделок: комментарий к отдельным ситуациям. Требования Банка России к обучению сотрудников НФО по ПОД/ФТ. Рекомендации по хранению и ведению документов, подтверждающих прохождение обучения.
  6. Ответы на вопросы.

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн или дистанционно – 5900 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *