Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ

,

Даты проведения: 2526 октября 2018

Целевые сектора: , , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля
при участии специалистов Росфинмониторинга
проводит уникальный интерактивный курс

Комплексная подготовка СДЛ к работе в организациях-субъектах 115-ФЗ

25-26 октября 2018 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
8 академических часов 13:30-19:30 (время московское)

ПРОГРАММА

ЧТО НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?

Основные обязанности субъектов первичного финансового мониторинга, установленные законодательством в области ПОД/ФТ, а также перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга, регулирующих данные требования.

  1. Назначение Специального должностного лица.
  • перечень регулирующих нормативно-правовых актов;
  • должностные требования для Специальных должностных лиц;
  • порядок назначения Специальных должностных лиц.
  1. Постановка субъектов первичного финансового мониторинга на учет в Росфинмониторинге/Пробирной палате.
  • перечень регулирующих нормативно-правовых актов;
  • образцы заполнения карты постановки на специальный учет в государственной инспекции пробирного надзора Российской государственной пробирной палаты и карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы;
  • порядок и сроки направления документов в Росфинмониторинг/Пробирную палату;
  • порядок и сроки направления документов, при изменении сведений, содержащихся в карте, представленных при постановке на учет, типовые ошибки при заполнении карты.
  1. Регистрация Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга.
  • перечень Информационных писем Росфинмониторинга;
  • порядок и сроки регистрации Личного кабинета;
  • регулярность использования Личного кабинета.
  1. Разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  • перечень регулирующих нормативно-правовых актов;
  • состав и порядок утверждения Правил внутреннего контроля;
  • сроки внесения изменений в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, при изменении требований законодательства.
  1. Обучение кадров в целях ПОД/ФТ.
  • перечень регулирующих нормативно-правовых актов;
  • утверждение Перечня лиц, проходящих обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

КАК НЕОБХОДИМО ИСПОЛНЯТЬ?

  1. Изучение Программ, входящих в состав ПВК, практические рекомендации по их разработке.
  • программа организации внутреннего контроля;
  • программа идентификации;
  • программа оценки риска;
  • программа выявления операций;
  • программа документального фиксирования информации;
  • программа по приостановлению операций (сделок);
  • программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций;
  • программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ;
  • программа проверки осуществления внутреннего контроля;
  • программа хранения информации;
  • программа изучения клиента;
  • программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества;
  • положения о конфиденциальности информации;
  • перечень нормативно-правовых актов и информационных писем Росфинмониторинга.
  1. Интерактивная разработка документов, используемых в процессе реализации Правил внутреннего контроля.
  • анкета клиента (юридическое лицо/ИП/физическое лицо/иностранная структура без образования юридического лица);
  • формы внутреннего сообщения об операции;
  • форма документа, подтверждающего прохождение внутреннего обучения;
  • форма отчета о проверке соблюдения требований законодательства и Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (не реже одного раза в шесть месяцев);
  • перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.
  1. Порядок и сроки представления сведений в Росфинмониторинг (ФЭС).
  • по операциям подлежащим обязательному контролю;
  • по операциям, соответствующим критериям и признакам «необычных»;
  • о результатах проверки по Перечню экстремистов/террористов;
  • о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества;
  • перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.
  1. Программы, используемые при формировании (ФЭС).
  • АРМ «Организация-М»;
  • Личный кабинет.
  1. Интерактивное заполнение ФЭС в Личном кабинете.
  • по операциям подлежащим обязательному контролю (операции с драгметаллами/ ювелирными изделиями, операции по передаче имущества в лизинг, операции с недвижимым имуществом и пр.);
  • по операциям, соответствующим критериям и признакам «необычных»;
  • о результатах проверки по Перечню экстремистов/террористов;
  • о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств и/или иного имущества;
  • перечень нормативно-правовых актов и Информационных писем Росфинмониторинга.

КТО, КОГДА И КАК ПРОВЕРЯЕТ?

Проведение проверок Росфинмониторинга/Прокуратуры:

  • административный регламент;
  • формирование планов проверок;
  • проведение проверок;
  • результаты проверок;
  • административное производство;
  • возбуждение административного производства;
  • рассмотрение дел об административном производстве;
  • документы по результатам рассмотрения;
  • исполнительное производство;
  • перечень нормативно-правовых актов.

ЧТО ДЕЛАТЬ, ЕСЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ ИЛИ НЕ ИСПОЛНЯЛИ В ПОЛНОМ ОБЪЕМЕ, И ЧТО НАМ ЗА ЭТО БУДЕТ?

Сложившаяся практика по рассмотрению дел об административном производстве:

  • порядок проведения проверок надзорными органами;
  • порядок проведения проверочных мероприятий;
  • какие документы запрашивают при проверках надзорные органы;
  • принципы составления плана проверок;
  • работа с предписаниями надзорных органов
  • примеры практики прохождения проверок;

Подготовка частного сектора к предстоящему прохождению Российской Федерацией очередной оценки группы ФАТФ в 2019:

  • Самопроверка организации на соответствие требованиям 115-ФЗ
  • Комплекс мер по организации и внедрению системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

НАИБОЛЕЕ ЧАСТНЫЕ ВОПРОСЫ В СФЕРЕ ПОД/ФТ (например):

  • Как правильно заполнить сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю;
  • Как проводить проверки не реже чем один раз в три месяца на наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Какая информация, размещаемая в личном кабинете, является обязательной для ознакомления;
  • Каким образом формировать сообщения в личном кабинете.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

16 академических часов – 2-дневный курс по 8 академических часов (13:30-19:30 с учетом перерывов)

Стоимость обучения очно – 11800 рублей, онлайн – 11000 рублей, включая НДС 18%. Группам участников (от 2 человек) предоставляются скидки от 5%.

По итогам вы получите материалы к курсу в виде рабочей тетради, свидетельство об обучении (ЦИ или ПУЗ в зависимости от Вашей рабочей ситуации и планом-графиком обучения).

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

107078, Москва, ул. Каланчевская 15 А, 4 эт.

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *