Практический семинар и круглый стол «Игра на вылет по 115-ФЗ»
Дата проведения: 28 августа 2018
Целевые сектора: Адвокаты и нотариусы, Аудиторские организации, Банки, Гостиницы, отели, рестораны, Инвестиционные компании, Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз, Лизинговые компании, Ломбарды, Лотереи и букмекеры, Микрофинансовые организации, Не НФО, Негосударственные пенсионные фонды, НФО, Общества взаимного страхования, Операторы по приёму платежей, Операторы связи, Организации федеральной почтовой связи, ПИФы и АИФы, Профессиональные бухгалтеры, Риэлторы и агентства недвижимости, включая ИП, Страховые компании и брокеры, Управляющие компании, Ювелирные компании, включая ИП, Юристы
Школа финансового мониторинга и контроля
проводит Практический семинар и круглый стол для субъектов и предпринимателей, заинтересованных в теме организации системы внутреннего контроля и безопасного взаимодействия со своим банком
«Игра на вылет по 115-ФЗ»
На кону твой бизнес, и в любой момент времени банк может сказать ему СТОП.
Правила «Игры без правил»: Что дальше? ЦБ расскажет как строится работа с «отказниками»
28 августа 2018 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
9.30 – 14.30 (время московское)
Блокировка/разблокировка. Внутренний контроль – предотвращение банкротства компании. Практические рекомендации представителей кредитных организаций для предпринимателей.
Чем грозит попадание в черный список Финмониторинга для физического лица? И при чём тут моя организация?
Попадание физического лица в стоп-лист Росфинмониторинга означает фактический запрет на ведение бизнеса. Это относится и к учреждению компаний и к ее фактическому руководству, ведь регистратором является налоговая инспекция, очередной государственный орган, получающий соответствующие данные из Росфинмониторинга.
Также это может сделать проблематичным обслуживание личных счетов в банках, поскольку регулятор один, а Ваша фамилия в черном списке.
Вы можете лишиться доступа к картам, счетам, покупкам посредством банковской системы.
При этом может наступить и преследование Вас в рамках налогового законодательства, если нарушения связаны с этим аспектом деятельности.
Напоминаем, что акционеры (владельцы) и руководители компаний отвечают личным имуществом в рамках действующего законодательства.
Как решить эти проблемы? Возможно, Вам нужен бизнес-адвокат?
Чем Вам помогут специалисты по финансовому мониторингу?
ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ
- Истории блокировок
- Почему банки стали разбрасываться клиентами
- Кратко о ФЗ-115, Положение 375-П, Рекомендации 18-МР
- Невезучий пункт 13 или черная метка от ЦБ
- Правила «Игры без правил» в 2017-2018
- Что делать, если уже случилось
- сомнительные операции – от вопросов до допросов
- Истории о тех, кто победил банк в судe
ЦЕЛЬ ЗАКОНА 115-ФЗ и при чём тут «мы»?
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
- Противодействие финансированию гражданами и организациями терроризма
Этапы взаимодействия с банком и проблемы, возникающие в организации
- Открытие счета и обслуживание в кредитной организации
- Идентификация клиента
- Раскрытие информации о бенефициарных владельцах, выгодоприобретателях
- Заполнение Анкеты в банке
- Часть Анкеты, которая заполняется Банком, сведения о степени (уровне) риска клиента, включая обоснование степени (уровня) риска клиента в соответствии с Положением Банка России N 375-П
- Обслуживание в Банке
- Операции клиентов, подпадающие под обязательный контроль
- Сомнительные операции (признаки, указывающие на необычный характер)
На что направлено действие закона
- Контроль операций с денежными средствами
- Контроль операций с недвижимым и иным имуществом
- Выявление сомнительных и подозрительных сделок
В каких случаях ваша сделка и расчетные операции по ней порождают вопросы у надзорных органов
- Запутанный либо необычный характер сделки
- Сделка не имеет экономического обоснования
- Несоответствие сделки основным видам деятельности организации
- Излишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности операции (сделки)
- Отказ организации в предоставлении запрошенных документов и информации
- Иные основания.
Последствия заключения сомнительных либо подозрительных сделок для бизнеса
- Блокировка счета в банке и вопросы к компании
- Репутационные риски и несение компанией убытков
- Налоговые и иные надзорные проверки
- Административная ответственность и уголовное преследование
- Банкротство компании
- Разбор судебной практики и свежие примеры от клиентов
Полномочия Банка в отношении клиента.
Спикеры: Представитель Департамента финансового мониторинга Банка России, руководители подразделений служб внутреннего контроля кредитных организаций
Механизм реабилитации отказников
- Право информировать клиентов о причинах отказа в исполнении распоряжения клиента проведении операции
- Информирование банком уполномоченного органа в случае устранения причин отказа
- Как быть клиенту-«отказнику»? Двухуровневая система обжалования клиентами решения об отказе
- Полномочия Межведомственной комиссии при Банке России по рассмотрению заявлений клиентов – «отказников», сроки направления запросов и рассмотрения заявлений
Меры (рекомендации) для возможности строить бизнес в рамках исполнения Закона 115-ФЗ.
Спикеры Круглого стола: эксперты-практики – руководитель службы финансового мониторинга, бизнес-адвокат.
Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45
Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93
Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»
Условия участия
Стоимость участия одного представителя Организации: очно – 7500 рублей, онлайн 6500 – рублей, включая НДС 18%.
В стоимость включено:
- свидетельство установленного образца о прослушанном семинаре по теме соблюдения требований 115-ФЗ
- кофе-брейки
- материалы, предоставленные спикерами
- подписка на ежемесячные бесплатные рассылки подборки новостей законодательства по 115-ФЗ;
- возможность получения выгодной скидки 10% на ГОДОВОЙ абонентский договор для сопровождения в целях оптимизации внутреннего контроля в Организации
- и 10% скидка на услуги БИЗНЕС-АДВОКАТА и его услуг * (перечень услуг предоставляется по запросу).
Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.
Схема проезда
119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.
[googlemaps https://www.google.com/maps/embed?pb=!1m18!1m12!1m3!1d2245.232387772043!2d37.59963261515162!3d55.75446519933226!2m3!1f0!2f0!3f0!3m2!1i1024!2i768!4f13.1!3m3!1m2!1s0x46b54a4e816cea8f%3A0x7c0c72e90671a841!2z0JrQsNC70LDRiNC90YvQuSDQv9C10YAuLCAzLCDQnNC-0YHQutCy0LAsIDExOTAxOQ!5e0!3m2!1sru!2sru!4v1476238804326&w=100%&h=450]