Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Новое в законодательстве, практические рекомендации

,

Дата проведения: 24 октября 2018

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

ШКОЛА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И КОНТРОЛЯ
проводит Целевой и Плановый инструктажи
ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ — СУБЪЕКТОВ 115-ФЗ

Актуальные вопросы деятельности некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Новое в законодательстве, практические рекомендации.

24 октября 2018 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
4 академических часа 18:30 – 21:30 (время московское)

Аннотация

Уважаемые коллеги!

Приглашаем вас на совместный с АО «Комита» семинар-практикум, посвященный насущным вопросам деятельности некредитных финансовых организаций – субъектов 115-ФЗ.

Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сделает обзор законодательных актов 2018 года, касающихся деятельности всех НФО, с акцентом на изменениях, вступивших в силу летом-осенью, а а также изменениях, уже принятых законодателем, но ещё не вступивших в силу. Затем представитель Банка России познакомит с результатами проверок НФО, разберёт ошибки, ответит на вопросы слушателей и даст конкретные рекомендации во избежание нарушений и многотысячных штрафов.

Представитель АО «Комита» презентует обновленный АРМ «НФО» для автоматизации и оптимизации выполнения подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Обновления программного продукта учитывают новые законодательные акты Российской Федерации и нормативные акты Банка России, результаты проверок регулятора.

Слушатели семинара получат материалы и Свидетельство о прохождении Планового инструктажа или Целевого инструктажа соответственно*.

  • Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
  • Включенные в Перечень (п. 2.2, п.2.3, п.2.5 Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У) сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
  • Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.

ПОДРОБНЕЕ В ПРОГРАММЕ

  1. Актуальные изменения законодательства по ПОД/ФТ. Комментарии к:
  • Федеральному закону от 23.04.2018 № 87-ФЗ«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части введения в законодательство о страховом деле дополнительных оснований для приостановления действия лицензии, для отзыва лицензии, связанных с нарушением законодательства о ПОД/ФТ) (вступает в силу 01.01.2019);
  • Федеральному закону от 23.04.2018 № 90-ФЗ«О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (в части дополнения Закона № 115-ФЗ блоком норм о противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ+ФРОМУ); изменения в нормах о блокировании) (вступил в силу 23.07.2018);
  • Федеральному закону от 23.04.2018 № 106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов РФ» (в части изменения в перечне операций, подлежащих обязательному контролю) (вступил в силу с 01.06.2018);
  • Федеральному закону от 23.04.2018 № 112-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности» (в части использования личных кабинетов поднадзорных организаций в целях ПОД/ФТ) (вступил в силу с 04.05.2018);
  • Федеральному закону от 29.12.2017 № 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (в части регламентации процедуры отказов клиентам, и реабилитации клиентов, которым был вынесен отказ ранее), вступил в силу 30.03.2018;
  • Федеральному закону от 31.12.2017 № 482-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» (в части дополнения процедуры идентификации, возможности использования биометрических персональных данных физических лиц при идентификации), вступил в силу 30.06.2018;
  • Федеральному закону от 29.07.2017 № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» (вступил в силу 28.01.2018) и Указанию Банка России от 25.12.2017 № 4662-У «О квалификационных требованиях к … (ряд должн.лиц КО и НФО), о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, СДЛ по ПОД/ФТ, сотрудника СВК УК, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» (в части требований к деловой репутации органов управления НФО, в том числе к СДЛ и порядка оценки Банком России их соответствия установленным требованиям, а также действий должностных лиц в случае признания их несоответствующими);
  • Информационному письму Банка России от 14.08.2018 № ИН-014-12/54 «О национальной оценке рисков ОД/ФТ» (с приложением отчетов о Национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и Национальной оценке рисков финансирования терроризма)
  • Информационному письму Банка России от 19.07.2018 № ИН-014-12/48 «О документальном фиксировании результатов определения риска вовлеченности в ОД/ФТ»
  • Федеральному закону от 07.2017 № 267-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в части операций, подлежащих обязательному контролю);
  • Федеральному закону от 06.2016 № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и КоАП РФ» и письму Банка России от 27.06.2017 № 12-МР «Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и НФО бенефициарных владельцев клиентов — юридических лиц»;
  • Письму Банка России от 27.06.2017 № 13-МР «Методические рекомендации об исполнении КО и НФО требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц»;
  • Федеральном закону от07.2016 № 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Положению Банка России от 03.2018 № 639-П «Положение о порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»  (вступил в силу 24.06.2018) (новая редакция Положения № 550-П) и информационному письму Банка России  от 15.06.2017 № ИН-014-12/29 «Об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента».
  • Указанию Банка России от 30.03.2018 № 4760-У «О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации» (по вопросам ранее вынесенных отказов; в соответствии сФедеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ);
  1. Выполнение требований Федерального закона № 115-ФЗ по замораживанию (блокированию) денежных средств илииного имущества, а также по проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  2. Представление сведений в уполномоченный орган. Позиции Банка России по порядку заполнения отдельных полей ФЭС, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 12.2014 № 3484-У (с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У), комментарии по изменениям в форматы ФЭС с учетом изменений законодательства (Федеральный закон от 29.12.2018 № 470-ФЗ).
  3. Рекомендации по разработке (доработке) ПВК по ПОД/ФТв соответствии с Положением Банка России от12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка Россииот 28.07.2016 № 4086-У,от 05.10.2017 № 4568-У, от 29.01.2018 № 4708-У, от 30.03.2018 № 4759-У), с учетом надзорной практики Банка России.
  4. Актуальные вопросы проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцевв целях ПОД/ФТ в соответствии с Положением Банка России от 12.2014 № 444-П(с учетом изменений, внесенных Указаниями Банка России от 18.08.2016 № 4105-У, от 05.10.2017 № 4568-У). Изучение клиента. Обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.
  5. Квалификационные требования к СДЛ в НФОв соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 № 3470-У. Обучение сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 № 3471-У.
  6. Актуальные вопросы применения Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ.
  7. Основные нарушения, допускаемые НФО в своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.
  8. Ответственность за нарушения законодательства о ПОД/ФТ. Меры, применяемые к нарушителям, включая применение лицензионных или ограничительных санкций на основании законодательства РФ(отзыв, аннулирование или приостановление действия лицензии страховой организации (с 01.01.2019), проф.участника рынка ценных бумаг, исключение из государственного реестра МФО, запрет или ограничение на привлечение или выдачу займов КПК, СКПК, судебная ликвидация ломбардов, КПК, СКПК).
  9. Обжалование решений, принятых Банком России в отношении поднадзорных субъектов в связи с нарушениями законодательства о ПОД/ФТ.

СПИКЕРЫ СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Представитель АО «Комита»

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: очно, онлайн, или дистанционно – 4900 рублей, включая НДС 18%.

Группам участников (от 2 человек) предоставляются скидки от 5%.

При заказе и оплате более чем за месяц до даты проведения предоставляется скидка 20%.

В стоимость включено: материалы к курсу и Свидетельство о прохождении Планового инструктажа или Целевого инструктажа соответственно.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

107078, Москва, ул. Каланчевская 15 А, 4 эт.