Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Исполнение требований по актуализации документов ПВК и сопутствующих мер в НФО

,

Дата проведения: 24 октября 2018

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ-СУБЪЕКТОВ 115-ФЗ

Новое в законодательстве о ПОД/ФТ. Исполнение требований по актуализации документов ПВК и сопутствующих мер в НФО.

24 октября 2018 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
8 академических часов 13:30 – 18:30 (время московское)

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ СЕМИНАРА

24 октября 2018 года  ООО «ФКД Консалт» проводит блиц-семинар (вебинар), посвященный пошаговому и  подробному разбору вышеуказанных требований с обсуждением самых актуальных вопросов в части

  • построения работы по НФО с клиентами-«отказниками», в том числе:
  • необходимость создания подразделения и назначения должностного лица;
  • на какое из подразделений/должностных лиц НФО целесообразно возложить требования по рассмотрению заявлению клиентов-«отказников»,
  • как исполнить запрос межведомственной комиссии, созданной при ЦБ РФ, о предоставлении мотивированных обоснований,
  • какие сроки установлены ЦБ РФ для процедур обжалования клиентом отказа в проведении операции,
  • как взаимодействовать с клиентом-«отказником»,
  • что должно содержаться в новом разделе (Программе) Правил внутреннего контроля , которую по новым требованиям ЦБ каждая НФО должна прописать и добавить соответствующие регламенты в документооборот и бизнес-процессы своей компании;
  • как отозвать ранее направленное сообщение в Росфинмониторинг о клиенте-«отказнике» если основания об отказе сняты, и многое другие.

 

НОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ БАНКА РОССИИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ МИНЮСТОМ В АПРЕЛЕ И ТРЕБУЮЩИЕ СУЩЕСТВЕННОГО ДОКУМЕНТАЛЬНОГО ИЗМЕНЕНИЯ В ПВК И РЕГЛАМЕНТАХ НФО:

25.04.2018 на сайте Банка России официально опубликовано  Указание  Банка  России № 4759-У от 30.03.2018 (регистрация в Минюсте  России  №  50842  от 20.04.2018) «О внесении изменений в ПоложениеБанка  России  от  15  декабря  2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего   контроля   некредитных   финансовых   организаций   в   целях противодействия  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным путем, и финансированию терроризма», которое вступает в силу 6 мая 2018 года.

Кроме того, 27.04.2018 вступает в силу Указание Банка России № 4708-У от 29.01.2018 (регистрация в Минюсте России № 50688 от 10.04.2018) «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Некредитным финансовым организациям необходимо в трехмесячный срок с момента вступления в силу вышеуказанных указаний ЦБ внести соответствующие изменения в свои Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обращаем внимание на то, что в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ должна быть добавлена новая Программа с учетом требований Указания  Банка  России № 4759-У от 30.03.2018 – Программа организации в НФО работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, созданной при Банке России.

Кроме того, согласно изменениям НФО следует внести дополнения в действующую программу организации работы по отказу в выполнении распоряжении клиента о совершении операции.

ВЕДУЩИЕ СЕМИНАРА

  • Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
  • Директор Департамента финансового мониторинга крупной страховой компании.

Менеджер отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн или дистанционно – 5900 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца о прохождении Планового инструктажа.

Внимание: обучение на данной программе не дает базовой подготовки для выдачи свидетельства о прохождении Целевого инструктажа.

Cкидки от 5%в зависимости от количества участников (2+).

 

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

 

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.

 

Регистрация

 

Вид семинара *

 

Вид семинара *