Целевой (внеплановый) инструктаж и Плановый инструктаж (повышение уровня знаний)

,

Дата проведения: 24 апреля 2018

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

Практика применения некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

24 апреля 2018 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
4 академических часа,
9.30 – 13.00 (время московское)

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

ОСНОВНЫЕ ВОПРОСЫ СЕМИНАРА

  1. Практические вопросы, связанные с реализацией НФО требований в части идентификации клиентов. Дифференциация возможностей в части идентификации в зависимости от вида деятельности НФО (непроведение идентификации, упрощенная идентификации, делегирование идентификации).
  2. Работа НФО с Перечнем лиц, причастных к экстремизму/терроризму и решениями Межведомственного координационного органа. Институт блокирования (замораживания) денежных средств и имущества. Институт приостановления операций.
  3. Контроль за операциями. Позиции Банка России по некоторым видам операций обязательного контроля. Источники определения субъектов пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ.
  4. Направление информации в Росфинмониторинг: рекомендации по заполнению НФО отдельных реквизитов ФЭС.
  5. Механизм «реабилитации отказников»:
  • Право НФО информировать клиентов о причинах отказа в исполнении распоряжения клиента проведении операции;
  • Информирование НФО уполномоченного органа в случае устранения причин отказа;
  • Как быть клиенту-«отказнику»? Двухуровневая система обжалования клиентами решения об отказе;
  • Программа организации работы в НФО с документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе;
  • Полномочия Межведомственной комиссии при Банке России по рассмотрению заявлений клиентов – «отказников», сроки направления запросов и рассмотрения заявлений.
  1. Требования Банка России к организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Комментарий к программам ПВК по ПОД/ФТ. Квалификационные требования к СДЛ. Признаки необычных сделок. Новая программа организации в НФО работы с представленными клиентом документами и (или)  сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнения распоряжения о совершении операции, запросами и решениями Межведомственной комиссии (в соответствии с проектом изменений в Положение № 445-П).
  2. Ответы на вопросы.

Семинар проводит представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн или дистанционно – 5900 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, материалы по программе.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.