[ОНЛАЙН/ДИСТАНЦИОННО] Новые требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО. Практика проверок, Санкции.

,

Дата проведения: 24 октября 2017

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

Новые требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО. Практика проверок, Санкции.

24 октября 2017 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
6 академических часов,
13:30-18:00 (время московское)

Аудитория

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Программа

Часть I (13:30-15:00)

Программа семинара для НФО

  1. Особенности разработки правил внутреннего контроля с учетом новых требований ЦБ. Практические вопросы приведения правил внутреннего контроля (ПВК) в НФО в соответствие с новой редакцией Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (изменения в Положение ЦБ № 445-П вступили в силу 03.09.2016 на основании Указания ЦБ № 4086-У от 28.07.2016).
  1. Изменения (дополнения) в процедурах идентификации в соответствии с новой редакцией Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П по идентификации клиентов (изменения в Положение ЦБ № 444-П вступили в силу 15.10.2016 на основании Указания ЦБ от 18.08.2016 № 4105-У).
  2. Вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
  3. Какие организационные действия должны осуществить НФО для соответствия всем требованиям Банка России в области ПОД/ФТ.

Перерыв  (15:00-15:15)

Часть II (15:15-18:00)

  1. Выявление операций, подлежащих контролю.Форма внутреннего сообщения по операциям. Порядок представления в Росфинмониторинг сообщений с учетом новых требований ЦБ, вступивших в силу 03.09.2016 и изложенных в Указании ЦБ от 15 декабря 2014 г. N 3484-У (в ред. Указания от 28.07.2016 N4088-У).
  2. Порядок работы с Личным кабинетом организации на сайте Росфинмониторинга.
  3. Практические аспекты реализации требований законодательства о ПОД/ФТ в части идентификации, установленные пунктом 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России:
  • определение понятия Клиент;
  • порядок выявления бенефициарных владельцев;
  • способы фиксирования сведений о клиентах, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (Досье клиента, Анкеты);
  • установление и идентификация публичных должностных лиц;
  • проверка по Перечню террористов и экстремистов.
  1. Практические аспекты реализации программы управления риском:
  • признаки и критерии «необычных» операций, виды и условия деятельности, свидетельствующие о повышенном уровне риска, совершения клиентом необычных операций, которыми целесообразно руководствоваться при реализации программы оценки уровня риска;
  • автоматизация процесса выявления видов деятельности клиентов, подверженных высокой степени риска в целях отмывания преступных денежных средств.
  1. Вопросы проверок НФО по соблюдению требований в области ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы.

Ведущий семинара

Директор Департамента финансового мониторинга крупной страховой компании – практик и эксперт со стажем 12 лет в области применения законодательства по ПОД/ФТ


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: онлайн – 5900 рублей, дистанционный курс – 4130 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, CD с материалами по программе, питание очных участников.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Материалы мероприятия

3471-У о требованиях к обучению НФО

Регистрация

 

Семинар (обязательно)

 

Семинар (обязательно)