Новое в законодательстве о противодействии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в некредитных финансовых организациях. Требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО.

,

Дата проведения: 24 октября 2017

Целевые сектора: , , , , , , , , ,

Школа финансового мониторинга и контроля проводит

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

Новое в законодательстве о противодействии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в некредитных финансовых организациях. Требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО.

24 октября 2017 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
8 академических часов,
15:00 – 21:30 (время московское)

Аудитория

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании
  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз
  • Ломбарды
  • Микрофинансовые организации
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • НФО
  • Общества взаимного страхования
  • Страховые компании и брокеры
  • Управляющие компании

Программа

Часть I (15:00 — 18:15) 4 ак. часа с учетом перерыва на кофе с 16:30 до 16:45

  1. Основные положения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с учетом изменений, внесенных в Закон в 2016-2017 гг. Основные права и обязанности НФО в сфере ПОД/ФТ.
  2. Порядок разработки правил внутреннего контроля с учетом Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций» (с учетом изменений и дополнений). Дополнительные требования к системе внутреннего контроля в НФО группы 2. Особенности составления программ внутреннего контроля.
  3. Выявление операций, подлежащих контролю. Форма внутреннего сообщения по операциям. Порядок представления в Росфинмониторинг сообщений с учетом новых требований ЦБ, вступивших в силу 03.09.2016 и изложенных в Указании ЦБ от 15 декабря 2014 г. N 3484-У (в ред. Указания от 28.07.2016 N4088-У). Порядок работы с Личным кабинетом организации на сайте Росфинмониторинга.
  4. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 № 3470-У. Критерии отнесения НФО к малым и микропредприятиям. Подтверждение соответствия лиц квалификационным требованиям.
  5. Порядок проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ с учетом изменений (дополнений) в процедурах идентификации в соответствии с новой редакцией Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П (изменения в Положение ЦБ № 444-П вступили в силу 15.10.2016 на основании Указания ЦБ от 18.08.2016 № 4105-У). Изучение клиента. Использование информационных ресурсов госорганов при идентификации и обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.
  6. Система обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У. Формы обучения и периодичность его проведения.

Лектор: директор Департамента финансового мониторинга крупной страховой компании – практик и эксперт со стажем 12 лет в области применения законодательства по ПОД/ФТ.


Перерыв (18:15 — 18:30)


Часть II (18:30 — 21:30) 4 ак. часа.

  1. Практические вопросы по применению Федерального закона № 115-ФЗ при проведении идентификации клиентов и обновлении полученной информации,  направлении сведений в уполномоченный орган. Методические рекомендации Банка России по выявлению публичных должностных лиц и установлению бенефициарных владельцев клиентов
  2.  Обзор изменений в законодательство в сфере ПОД/ФТ за 2016-2017 гг: информационный обмен,  перечень«отказников», модернизация механизма идентификации.
  3. Работа НФО с перечнем «Террористов»: регулярные проверки клиентов,  применение мер по блокированию (замораживанию) и приостановлению операций.
  4. Особенности  организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО.
  5. Ответы на вопросы.

Лектор: Представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.


Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Денисова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн – 5900 рублей, включая НДС 18%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, кофе-брейки для очных участников.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.