Новации в законодательстве о ПОД/ФТ. Требования Банка России. Практика проверок.

,

Дата проведения: 29 ноября 2016

Целевые сектора: , , , , , , , ,

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ И
ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ – ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ
для некредитных финансовых организаций-субъектов 115-ФЗ

29 ноября 2016 года
очно с онлайн трансляцией для региональных участников
13:30-20:30 (время московское)

Новое в законодательстве о противодействии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в некредитных финансовых организациях. Требования Банка России в области ПОД/ФТ в отношении НФО

Аудитория

Программа представляет интерес для руководителей, СДЛ по ПОД/ФТ, сотрудников служб внутреннего контроля и внутреннего аудита и иных представителей некредитных финансовых организаций (НФО) в связи с вступлением в силу 1.03.2015 г. пакета нормативно-правовых актов Банка России, а также в связи с изменением в Федеральный закон № 115-ФЗ, внесенных Федеральным законом от 30.12.2015 № 424-ФЗ.

Согласно п.п. 3.2.-3.5 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» штатные сотрудники проходят ЦЕЛЕВОЙ  (внеплановый) инструктаж в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля НФО, программ его осуществления и внутренних документов НФО, принятых в целях ПОД/ФТ. По окончании обучения выдается соответствующее свидетельство о прохождении сотрудником ЦЕЛЕВОГО инструктажа.

ПЛАНОВЫЙ инструктаж (ежегодное повышение уровня знаний для руководителей и сотрудников НФО) проводится в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях. Ответственные сотрудники НФО проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год, иные сотрудники, включенные в Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ, проходят плановый инструктаж не реже одного раза в два календарных года. По окончании обучения выдается соответствующее свидетельство о прохождении сотрудником ПЛАНОВОГО инструктажа.

Программа

Часть I (13:30-17:00)

  1. Основные положения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с учетом изменений, внесенных в Закон в 2015-2016 гг. Основные права и обязанности НФО в сфере ПОД/ФТ.
  2. Порядок разработки правил внутреннего контроля с учетом Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций». Дополнительные требования к системе внутреннего контроля в НФО группы 2. Особенности составления программ внутреннего контроля.
  3. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО в соответствии с Указанием Банка России от 12.2014 № 3470-У. Критерии отнесения НФО к малым и микропредприятиям. Подтверждение соответствия лиц квалификационным требованиям.
  4. Порядок проведения НФО идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ с учетом Положения Банка России от 12.05.2014 № 444-П. Изучение клиента. Использование информационных ресурсов госорганов при идентификации и обновление сведений. Участие третьих лиц в сборе сведений и документов.
  5. Система обучения сотрудников НФО по ПОД/ФТ в соответствие с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У. Формы обучения и периодичность его проведения.

Лектор:  директор Департамента финансового мониторинга крупной страховой компании – практик и эксперт со стажем 12 лет в области применения законодательства по ПОД/ФТ.

17:00-17:15 – перерыв

Часть II (17:15-20:30)

  1. Выявление операций, подлежащих обязательному контролю, с точки зрения различных видов НФО. Выявление подозрительных операций.
  2. Требование Федерального закона № 115-ФЗ, адресованное всем НФО, по обязательности применения мер по заморозке (блокировке) денежных средств и иного имущества экстремистов (террористов), по проведению проверки наличия среди своих клиентов указанных лиц.
  3. Методические рекомендации, издаваемые Банком России в сфере ПОД/ФТ для поднадзорных организаций (НФО). Информационные письма Департамента финансового мониторинга и валютного контроля (обобщение практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России). Иные актуальные вопросы исполнения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  4. Административная ответственность НФО за нарушения в сфере ПОД/ФТ. Основные нарушения как основания для привлечения к ответственности. Обжалование принятых постановлений в судах и/или в вышестоящей инстанции (центральном аппарате Банка России).

Лектор:  Представитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

 

 

Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.

Менеджеры отдела обучения – Рябкова Екатерина ok@fkdconsult.ru +7 (495) 691-42-45

Менеджер отдела обучения – Леушина Ирина ileu@fkdconsult.ru +7 (495) 697-30-39

Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93

Также Вы можете оставить свой вопрос в форме «Обратный звонок»

Save

Условия участия

Стоимость обучения: очно – 6800 рублей, онлайн – 5900 рублей, включая НДС 18%. Группам участников (от 2 человек) предоставляются скидки от 5%.

В стоимость включено: Свидетельство установленного образца, CD с материалами по программе.

Оргкомитет оставляет за собой право внесения изменений в программу и лекторский состав.

Материалы мероприятия

3471-У о требованиях к обучению НФО

Схема проезда

119019, Москва, Калашный пер. 3, Союз журналистов Москвы.