Разработка иных документов по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ
Разработка Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в целях ПОД/ФТ, включающих:
- Программу организации системы внутреннего контроля
- Программу идентификации
- Программу управления риском
- Программу выявления операций
- Программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки
- Программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом
- Программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
- Программу подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Программу организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии, созданной при Банке России
Приложения:
- форма внутреннего сообщения об операции
- форма документа, подтверждающего прохождение работниками внутреннего обучения в форме вводного и дополнительного инструктажа
- форма (ы) документа (ов), используемые для документального фиксирования сведений, установленных в ходе реализации процедуры идентификации
- перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банках, зарегистрированных в указанном государстве (на указанной территории)
- иные Приложения по усмотрению Исполнителя
- дорожная карта по организации внутреннего контроля.
У Вас остались вопросы, или нужна помощь? Переходите в нужный раздел, заказывайте обратный звонок или заполните форму: